af Nate Raymond
3 Min læst
BOSTON (Reuters) – en tidligere Morgan Stanley-rådgiver blev tirsdag idømt fem års fængsel, efter at han indrømmede, at han misbrugte klientmidler til at investere i et vindmølleparksprojekt og til at dække sine egne personlige udgifter, herunder collegeundervisning for sine børn.
James Polese, 52, blev dømt af USA. Distriktsdommer Mark ulv i Boston, der sagde, at han ikke kunne forstå, hvordan investeringsrådgiveren kunne være “så grådig og dum” ved at udføre svindlen, da han allerede havde økonomisk succes.
“det var ikke bare forkert,” sagde ulv. “Det var dumt, og det påførte skade på de mennesker, du var interesseret i.”
sagen kom efter, at en tidligere medarbejder i det nye York-baserede finansielle servicefirma, der arbejdede under Polese, Cornelius Peterson, i juni blev dømt til 20 måneders fængsel for at have deltaget i ordningen.
Polese, der erkendte sig skyldig i April til investeringsrådgiver bedrageri og bank svig afgifter, i retten undskyldte til sine ofre og Morgan Stanley, som ansat ham som en Boston-baserede rådgiver.
“jeg er ked af at plette deres navn gennem mine handlinger,” sagde han.
ud over fængslet beordrede ulv også Polese til at betale en bøde på $30.000 og $462.000 i restitution sammen med Peterson.
ifølge retspapirer overførte Polese og Peterson i 2014 $100.000 fra en Morgan Stanley-klients konto uden hans tilladelse til at investere i en kapitalfond oprettet til støtte for et vindmølleparksprojekt.
anklagere sagde, at Peterson var i fondens bestyrelse, og Polese havde selv investeret penge i vindmølleparkprojektet, som havde brug for yderligere finansiering.
begge mænd senere i 2015 brugte $400.000 fra kontoen for en ældre Morgan Stanley-klient, Ralph Bates, til at bakke et kreditbrev til støtte for projektet, hvilket fik ham til at pådrage sig $12.000 i gebyrer, anklagere sagde.
uden Bates’ godkendelse overførte de i 2016 også $350.000 fra hans konto, som blev brugt til en ejendomsinvestering og til at betale for Poleses personlige udgifter, ifølge retspapirer.
Polese brugte også i 2017 mere end $ 93,000 fra Bates’ konto til at foretage collegeundervisningsbetalinger for to af hans børn og til at betale sine egne kreditkortregninger, anklagere sagde.
Bates, en 87-årig filantrop, sagde i retten tirsdag, at Polese havde “revet mig af for store penge.
“jeg er tabt for ord,” sagde han.
Morgan Stanley fyrede Polese og Peterson i Juni 2017 og har sagt, at det afsluttede dem straks efter at have afsløret deres forseelse.
sagen er U. S. mod Polese, US District Court, District of Massachusetts, nr. 18-cr-10028.
rapportering af Nate Raymond i Boston; redigering af Dan Grebler
vores standarder: Thomson Reuters Trust Principles.
