Von Nate Raymond
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BOSTON (Reuters) – Ein ehemaliger Berater von Morgan Stanley wurde am Dienstag zu fünf Jahren Gefängnis verurteilt, nachdem er zugegeben hatte, Kundengelder missbraucht zu haben, um in ein Windparkprojekt zu investieren und seine persönlichen Ausgaben, einschließlich Studiengebühren für seine Kinder, zu decken.
James Polese, 52, wurde von U.S. Bezirksrichter Mark Wolf in Boston, der sagte, er könne nicht verstehen, wie der Anlageberater „so gierig und dumm“ sein könne, indem er den Betrug ausführte, als er bereits finanziell erfolgreich war.
„Es war nicht nur falsch“, sagte Wolf. „Es war dumm und hat den Menschen, die dir wichtig waren, Schaden zugefügt.“
Das Verfahren kam, nachdem ein ehemaliger Angestellter des in New York ansässigen Finanzdienstleistungsunternehmens, der unter Polese arbeitete, Cornelius Peterson, im Juni wegen Teilnahme an dem Programm zu 20 Monaten Gefängnis verurteilt worden war.
Polese, der sich im April wegen Betrugs von Anlageberatern und Bankbetrug schuldig bekannte, entschuldigte sich vor Gericht bei seinen Opfern und Morgan Stanley, die ihn als Berater in Boston beschäftigten.
„Es tut mir leid, dass ich ihren Namen durch meine Handlungen getrübt habe“, sagte er.
Zusätzlich zum Gefängnis befahl Wolf Polese, gemeinsam mit Peterson eine Geldstrafe von 30.000 USD und eine Rückerstattung von 462.000 USD zu zahlen.
Laut Gerichtsakten überwiesen Polese und Peterson 2014 100.000 US-Dollar vom Konto eines Morgan Stanley-Kunden, ohne dass dieser die Erlaubnis hatte, in einen Private-Equity-Fonds zur Unterstützung eines Windparkprojekts zu investieren.
Die Staatsanwaltschaft sagte, Peterson sei im Verwaltungsrat des Fonds, und Polese habe selbst Geld in das Windparkprojekt investiert, das zusätzliche Mittel benötige.
Beide Männer verwendeten später im Jahr 2015 400.000 US-Dollar vom Konto eines älteren Morgan Stanley-Kunden, Ralph Bates, um ein Akkreditiv zur Unterstützung des Projekts zu unterstützen, wodurch ihm Gebühren in Höhe von 12.000 US-Dollar entstanden, sagte die Staatsanwaltschaft.
Ohne Bates ‚Zustimmung überwiesen sie 2016 auch 350.000 Dollar von seinem Konto, das laut Gerichtsakten für eine Immobilieninvestition und zur Bezahlung von Poleses persönlichen Ausgaben verwendet wurde.
Polese verwendete auch im Jahr 2017 mehr als 93.000 Dollar von Bates ‚Konto, um Studiengebühren für zwei seiner Kinder zu zahlen und seine eigenen Kreditkartenrechnungen zu bezahlen, sagte die Staatsanwaltschaft.
Bates, ein 87-jähriger Philanthrop, sagte am Dienstag vor Gericht, Polese habe „mich für viel Geld abgezockt.
„Mir fehlen die Worte“, sagte er.
Morgan Stanley hat Polese und Peterson im Juni 2017 entlassen und sie sofort nach Aufdeckung ihres Fehlverhaltens gekündigt.
Der Fall ist U.S. v. Polese, U.S. District Court, District of Massachusetts, Nr. 18-cr-10028.
Berichterstattung von Nate Raymond in Boston; Schnitt von Dan Grebler
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