De Nate Raymond
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BOSTON (Reuters) – Un ex asesor de Morgan Stanley fue sentenciado a cinco años de prisión el martes después de admitir que usó indebidamente fondos de clientes para invertir en un proyecto de parque eólico y para cubrir sus propios gastos personales, incluida la matrícula universitaria para sus hijos.
James Polese, de 52 años, fue condenado por Estados Unidos. El juez de Distrito Mark Wolf en Boston, quien dijo que no podía entender cómo el asesor de inversiones podía ser «tan codicioso y estúpido» al llevar a cabo el fraude cuando ya tenía éxito financiero.
» No solo estaba mal», dijo Wolf. «Fue una tontería, e infligió daño a la gente que te importaba.»
El proceso se produjo después de que un ex empleado de la firma de servicios financieros con sede en Nueva York que trabajaba bajo Polese, Cornelius Peterson, fuera condenado en junio a 20 meses de prisión por participar en el plan.
Polese, que se declaró culpable en abril de cargos de fraude de asesor de inversiones y fraude bancario, en el tribunal se disculpó con sus víctimas y Morgan Stanley, que lo empleó como asesor con sede en Boston.
«Lo siento por empañar su nombre a través de mis acciones», dijo.
Además de la prisión, Wolf también ordenó a Polese pagar una multa de 3 30,000 y restitution 462,000 en restitución junto con Peterson.
Según documentos judiciales, en 2014, Polese y Peterson transfirieron 1 100,000 de la cuenta de un cliente de Morgan Stanley sin su permiso para invertir en un fondo de capital privado creado para apoyar un proyecto de parque eólico.
Los fiscales dijeron que Peterson estaba en la junta directiva del fondo, y Polese había invertido dinero en el proyecto del parque eólico, que necesitaba fondos adicionales.
Ambos hombres utilizaron más tarde en 2015 4 400,000 de la cuenta de un cliente anciano de Morgan Stanley, Ralph Bates, para respaldar una carta de crédito en apoyo del proyecto, lo que le hizo incurrir en fees 12,000 en honorarios, dijeron los fiscales.
Sin la aprobación de Bates, en 2016 también transfirieron 3 350,000 de su cuenta, que se usó para una inversión inmobiliaria y para pagar los gastos personales de Polese, según documentos judiciales.
Polese también en 2017 utilizó más de 9 93,000 de la cuenta de Bates para pagar la matrícula universitaria de dos de sus hijos y para pagar sus propias facturas de tarjeta de crédito, dijeron los fiscales.
Bates, un filántropo de 87 años, dijo en la corte el martes que Polese me había » estafado por mucho dinero.
«No tengo palabras», dijo.
Morgan Stanley despidió a Polese y Peterson en junio de 2017 y ha dicho que los despidió inmediatamente después de descubrir su mala conducta.
El caso es U. S. v.Polese, Tribunal de Distrito de los Estados Unidos, Distrito de Massachusetts, No. 18-cr-10028.
Reporte de Nate Raymond en Boston; Editado en español por Dan Grebler
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