Par Nate Raymond
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BOSTON (Reuters) – Un ancien conseiller de Morgan Stanley a été condamné mardi à cinq ans de prison après avoir admis avoir mal utilisé les fonds de ses clients pour investir dans un projet de parc éolien et pour couvrir ses propres dépenses personnelles, y compris les frais de scolarité de ses enfants.
James Polese, 52 ans, a été condamné par les États-Unis. Le juge de district Mark Wolf à Boston, qui a déclaré qu’il ne comprenait pas comment le conseiller en investissement pouvait être « si cupide et stupide » en réalisant la fraude alors qu’il avait déjà réussi financièrement.
« Ce n’était pas seulement faux », a déclaré Wolf. « C’était stupide, et cela a causé du tort aux personnes dont vous vous souciiez. »
La procédure a eu lieu après qu’un ancien employé de la société de services financiers basée à New York qui travaillait sous Polese, Cornelius Peterson, a été condamné en juin à 20 mois de prison pour avoir participé au stratagème.
Polese, qui a plaidé coupable en avril à des accusations de fraude de conseiller en investissement et de fraude bancaire, s’est excusé devant le tribunal auprès de ses victimes et de Morgan Stanley, qui l’employait comme conseiller basé à Boston.
« Je suis désolé d’avoir terni leur nom par mes actions », a-t-il déclaré.
En plus de la prison, Wolf a également condamné Polese à payer une amende de 30 000 $ et une restitution de 462 000 jointly conjointement avec Peterson.
Selon des documents judiciaires, en 2014, Polese et Peterson ont transféré 100 000 $ du compte d’un client de Morgan Stanley sans sa permission pour investir dans un fonds de capital-investissement créé pour soutenir un projet de parc éolien.
Les procureurs ont déclaré que Peterson faisait partie du conseil d’administration du fonds et que Polese avait lui-même investi de l’argent dans le projet de parc éolien, qui nécessitait un financement supplémentaire.
Plus tard dans 2015, les deux hommes ont utilisé 400 000 from du compte d’un client âgé de Morgan Stanley, Ralph Bates, pour soutenir une lettre de crédit à l’appui du projet, ce qui lui a valu des frais de 12 000 in, ont déclaré les procureurs.
Sans l’approbation de Bates, en 2016, ils ont également transféré 350 000 from de son compte, qui a été utilisé pour un investissement immobilier et pour payer les dépenses personnelles de Polese, selon des documents judiciaires.
Polese a également utilisé en 2017 plus de 93 000 from du compte de Bates pour payer les frais de scolarité de deux de ses enfants et pour payer ses propres factures de carte de crédit, ont déclaré les procureurs.
Bates, un philanthrope de 87 ans, a déclaré mardi devant le tribunal que Polese m’avait « arnaqué pour beaucoup d’argent.
« Je suis à court de mots », a-t-il déclaré.
Morgan Stanley a licencié Polese et Peterson en juin 2017 et a déclaré les avoir licenciés immédiatement après avoir découvert leur inconduite.
L’affaire est U.S. c. Polese, U.S. District Court, District du Massachusetts, No. 18-cr-10028.
Reportage de Nate Raymond à Boston; Édité par Dan Grebler
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