bár a nyilvánosság előtt halkan beszélt, Stein agresszív álláspontot képviselt a színfalak mögött, amikor szigorú befektetővédelmi szabályokat szorgalmazott a SEC-nél.
Stein vitát váltott ki a SEC-ben és a Kongresszusban a mentességek rutinszerű kiadásáról olyan vállalatok számára, amelyeket korábban az ügyészek pénzügyi kötelességszegés miatt szankcionáltak.
2014 áprilisában Stein hosszas nézeteltérést tett közzé a SEC vállalati mentesség a Royal Bank Of Scotland Group (RBS), amelyet korábban az Igazságügyi Minisztérium bűncselekményekkel vádolt. Stein azzal érvelt, hogy az RBS SEC-mentessége azzal a kockázattal jár, hogy olyan politikát hoz létre, amely szerint “egyes cégek túl nagyok ahhoz, hogy tiltsák őket.”
az elégedetlenség elnyerte Sherrod Brown és Elizabeth Warren demokrata szenátorok tapsát. Warren ismét egy 2015. áprilisi beszédében bírálta a SEC “jól ismert tapasztalt kibocsátó” mentességek megadásának politikáját, mondván, hogy az ügynökség elmulasztja a lehetőséget a rossz viselkedés elrettentésére, amikor ezeket a mentességeket gumibélyegzi.
de a SEC republikánusai megsértették a mentességek használatát, mint egy másik végrehajtási eszközt. Stein ezt követően nem értett egyet a BNP Paribas, a Citigroup és az Oppenheimer & Co.
