Da Nate Raymond
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BOSTON (Reuters) – Un ex Morgan Stanley consigliere è stato condannato a cinque anni di carcere martedì dopo che ha ammesso di aver abusato client di fondi per investire in una fattoria del vento di progetto e di coprire le proprie spese personali, tra tasse universitarie per i suoi figli.
James Polese, 52 anni, fu condannato dagli Stati Uniti. Il giudice distrettuale Mark Wolf a Boston, che ha detto che non riusciva a capire come il consulente per gli investimenti potrebbe essere “così avido e stupido” eseguendo la frode quando era già finanziariamente successo.
“Non era solo sbagliato”, ha detto Wolf. “Era stupido, e infliggeva danni alle persone a cui tenevi.”
Il procedimento è avvenuto dopo che un ex dipendente della società di servizi finanziari con sede a New York che lavorava sotto Polese, Cornelius Peterson, è stato condannato a giugno a 20 mesi di carcere per aver partecipato allo schema.
Polese, che si è dichiarato colpevole in aprile di frode consulente per gli investimenti e le accuse di frode bancaria, in tribunale si è scusato con le sue vittime e Morgan Stanley, che lo ha impiegato come consulente con sede a Boston.
“Mi dispiace per aver offuscato il loro nome attraverso le mie azioni”, ha detto.
Oltre alla prigione, Wolf ordinò anche a Polese di pagare una multa di $30.000 e 4 462.000 in restituzione insieme a Peterson.
Secondo i documenti del tribunale, nel 2014, Polese e Peterson hanno trasferito 1 100.000 dal conto di un cliente di Morgan Stanley senza il suo permesso di investire in un fondo di private equity creato per sostenere un progetto di parco eolico.
I pubblici ministeri hanno detto che Peterson era nel consiglio di amministrazione del fondo, e Polese aveva investito denaro nel progetto del parco eolico, che aveva bisogno di ulteriori finanziamenti.
Entrambi gli uomini più tardi nel 2015 hanno usato 4 400.000 dal conto di un anziano cliente di Morgan Stanley, Ralph Bates, per sostenere una lettera di credito a sostegno del progetto, facendolo incorrere in fees 12.000 in tasse, hanno detto i procuratori.
Senza l’approvazione di Bates, nel 2016 hanno anche trasferito $350.000 dal suo conto, che è stato utilizzato per un investimento immobiliare e per pagare le spese personali di Polese, secondo i documenti del tribunale.
Polese anche nel 2017 ha utilizzato più di $93.000 dal conto di Bates per effettuare i pagamenti delle tasse universitarie per due dei suoi figli e per pagare le bollette della sua carta di credito, hanno detto i procuratori.
Bates, un filantropo di 87 anni, ha detto in tribunale martedì che Polese mi aveva “derubato per un sacco di soldi.
“Sono in perdita per le parole”, ha detto.
Morgan Stanley ha licenziato Polese e Peterson a giugno 2017 e ha dichiarato di averli terminati immediatamente dopo aver scoperto la loro cattiva condotta.
Il caso è U. S. v. Polese, U. S. District Court, District of Massachusetts, No. 18-cr-10028.
Segnalazione di Nate Raymond a Boston; Montaggio di Dan Grebler
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