Selv om lavmælt i offentligheten, Stein har tatt aggressive standpunkter bak kulissene i å skyve for strenge investor beskyttelse regler PÅ SEC.
Stein utløste en debatt PÅ SEC og I Kongressen over rutinemessig utstedelse av fritak til selskaper som tidligere hadde blitt sanksjonert av påtalemyndigheten for økonomisk uredelighet.
I April 2014 publiserte Stein en langvarig dissens til EN sec corporate waiver gitt Til Royal Bank Of Scotland Group (RBS), som tidligere hadde blitt belastet Av Justisdepartementet med kriminelle brudd. Stein hevdet AT sec-fraskrivelsen for RBS risikerte å etablere en policy «at noen firmaer bare er for store til å bar.»
dissensen vant applaus fra Demokratiske Senatorer Sherrod Brown og Elizabeth Warren. Igjen i en April 2015-tale kritiserte Warren SECS politikk for å gi» Kjente Erfarne Utstedere » unntak, og sa at byrået savner en mulighet til å avskrekke dårlig oppførsel når det gummistempler disse fravikene.
Men Republikanerne i SEC har bristled ved bruk av dispensasjoner som et annet håndhevelsesverktøy. Stein har senere dissensert TIL sec fritak gitt TIL BNP Paribas, Citigroup, Og Oppenheimer & Co.
