Por Nate Raymond
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BOSTON (Reuters) – Um ex-Morgan Stanley consultor, foi condenado a cinco anos de prisão na terça-feira depois que ele admitiu que ele fez mau uso de fundos do cliente a investir em um projeto eólico e para cobrir seus gastos pessoais, incluindo a mensalidade da faculdade para seus filhos.James Polese, de 52 anos, foi condenado pelos EUA. O juiz distrital Mark Wolf, em Boston, disse que não conseguia entender como o consultor de investimentos poderia ser “tão ganancioso e estúpido” ao realizar a fraude quando já tinha sucesso financeiro.
“não foi apenas errado”, disse Wolf. “Foi burro e infligiu danos às pessoas com quem você se importava.”
processo entrou depois de um ex-empregado da Nova-iorquina de empresa de serviços financeiros que trabalhou sob a Polese, Cornelius Peterson, foi condenado em junho a 20 meses de prisão por participação no esquema.
Polese, que se declarou culpado em abril de fraude de consultor de investimentos e acusações de fraude bancária, em tribunal pediu desculpas a suas vítimas e Morgan Stanley, que o empregou como consultor com sede em Boston.
“sinto muito por manchar seu nome através de minhas ações”, disse ele.Além da prisão, Wolf também ordenou que Polese pagasse uma multa de US $ 30.000 e US $462.000 em restituição em conjunto com Peterson.De acordo com documentos judiciais, em 2014, Polese e Peterson transferiram US $100.000 da conta de um Cliente do Morgan Stanley SEM SUA permissão para investir em um fundo de Private equity criado para apoiar um projeto de parque eólico.Os promotores disseram que Peterson estava no conselho de administração do fundo, e Polese havia investido dinheiro no projeto de parque eólico, que precisava de financiamento adicional.Ambos os homens mais tarde em 2015 usaram US $400.000 da conta de um cliente idoso do Morgan Stanley, Ralph Bates, para apoiar uma carta de crédito em apoio ao projeto, levando-o a incorrer em US $12.000 em taxas, disseram os promotores.
sem a aprovação de Bates, em 2016 eles também transferiram US $350.000 de sua conta, que foi usada para um investimento imobiliário e para pagar as despesas pessoais de Polese, de acordo com documentos judiciais.Polese também em 2017 usou mais de US $93.000 da conta de Bates para fazer pagamentos de mensalidades universitárias para dois de seus filhos e pagar suas próprias contas de cartão de crédito, disseram os promotores.Bates, um filantropo de 87 anos, disse no tribunal na terça-feira que a Polese “me roubou muito dinheiro.
“estou perdido por palavras”, disse ele.Morgan Stanley demitiu Polese e Peterson em junho de 2017 e disse que os encerrou imediatamente após descobrir sua má conduta.
o caso é U. S. v. Polese, Tribunal Distrital dos EUA, Distrito de Massachusetts, No. 18-cr-10028.
reportagem de Nate Raymond em Boston; edição de Dan Grebler
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