votează Nate Raymond
3 min citit
un fost consilier Morgan Stanley a fost condamnat marți la cinci ani de închisoare după ce a recunoscut că a folosit în mod abuziv fondurile clienților pentru a investi într-un proiect de parc eolian și pentru a-și acoperi propriile cheltuieli personale, inclusiv școlarizarea la facultate pentru copiii săi.
James Polese, în vârstă de 52 de ani, a fost condamnat de SUA. Judecătorul districtual Mark Wolf din Boston, care a spus că nu poate înțelege cum consilierul de investiții ar putea fi „atât de lacom și prost” prin efectuarea fraudei atunci când avea deja succes financiar.
„nu a fost doar greșit”, a spus Wolf. „A fost o prostie și a făcut rău oamenilor la care ți-a păsat.”
procedura a venit după ce un fost angajat al firmei de servicii financiare din New York, care a lucrat sub Polese, Cornelius Peterson, a fost condamnat în iunie la 20 de luni de închisoare pentru participarea la schemă.
Polese, care a pledat vinovat în aprilie pentru frauda consilierului de investiții și acuzațiile de fraudă bancară, în instanță și-a cerut scuze victimelor sale și Morgan Stanley, care l-a angajat ca consilier din Boston.
„îmi pare rău că le-am pătat numele prin acțiunile mele”, a spus el.
pe lângă închisoare, Wolf i-a ordonat lui Polese să plătească o amendă de 30.000 de dolari și 462.000 de dolari în restituire împreună cu Peterson.
potrivit documentelor instanței, în 2014, Polese și Peterson au transferat 100.000 de dolari din contul unui client Morgan Stanley fără permisiunea acestuia de a investi într-un fond de capital privat creat pentru a sprijini un proiect de parc eolian.
procurorii au declarat că Peterson a fost în Consiliul de administrație al fondului, iar Polese a investit el însuși bani în proiectul parcului eolian, care avea nevoie de finanțare suplimentară.
ambii bărbați, mai târziu în 2015, au folosit 400.000 de dolari din contul unui client în vârstă Morgan Stanley, Ralph Bates, pentru a susține o scrisoare de credit în sprijinul proiectului, determinându-l să suporte taxe de 12.000 de dolari, au spus procurorii.
fără aprobarea lui Bates, în 2016 au transferat și 350.000 de dolari din contul său, care a fost folosit pentru o investiție imobiliară și pentru a plăti cheltuielile personale ale lui Polese, potrivit documentelor instanței.
de asemenea, în 2017, polonezul a folosit mai mult de 93.000 de dolari din contul lui Bates pentru a plăti taxele de școlarizare pentru doi dintre copiii săi și pentru a-și plăti propriile facturi de card de credit, au spus procurorii.
Bates, un filantrop în vârstă de 87 de ani, a declarat marți în instanță că Polese „m-a furat pentru bani mari.
„mi-am pierdut cuvintele”, a spus el.
Morgan Stanley i-a concediat pe Polese și Peterson în iunie 2017 și a declarat că i-a reziliat imediat după ce și-a descoperit abaterile.
cazul este U. S. v. Polese, U. S. District Court, Districtul Massachusetts, nr. 18-cr-10028.
reportaj de Nate Raymond în Boston; editare de Dan Grebler
standardele noastre: principiile Thomson Reuters Trust.
