v poslední připomínce důležitosti dodržování mezinárodních předpisů o provozu ve zbrojení (ITAR), Arizonská společnost nedávno dosáhla dohody s vládou USA o 400,000 XNUMX USD poté, co sama nahlásila porušení ITAR. Dohoda o urovnání, která se odráží v první dohodě o souhlasu týkající se porušení ITAR zveřejněné USA Ministerstvo zahraničí, ředitelství pro kontrolu obranného obchodu (DDTC) v roce 2019 identifikovalo řadu porušení, která vedla k pokutě.
přehled ITAR
ITAR řídí vývoz a dovoz obranných článků a služeb na seznamu munice Spojených států. Vztahuje se na výrobce, vývozce a makléře obranných předmětů, obranných služeb nebo souvisejících technických údajů. ITAR, který je součástí většího regulačního rámce, je zaveden s cílem chránit národní bezpečnost a zabránit tomu, aby citlivé informace a technologie padly do nesprávných rukou. ITAR se může uplatnit i v případě, že společnost nevykonává žádné vývozní činnosti—pouhé provádění určitých činností v USA může vyvolat registrační povinnosti ITAR.
sázky na nedodržení jsou vysoké. Porušení může mít za následek trestní sankce až do 20 let odnětí svobody, jakož i významné pokuty, odepření vývozních privilegií, povinné zvýšení počtu zaměstnanců, nezávislé monitory a pravidelné externí audity. Aby se předešlo těmto důsledkům, je důležité, aby podniky, které jsou součástí obranného průmyslu—a to i tangenciálně-vytvořily a udržovaly program shody ITAR/export, který je písemně zdokumentován, přizpůsoben jedinečnému souboru okolností podniku, často přezkoumáván a schválen a podporován vedením.
As Darling Industries, Inc., Arizonská společnost, která byla stranou nedávné dohody o souhlasu ITAR, tvrdě se naučil, nedodržení přísné kontroly a dohledu nad dodržováním ITAR vás může stát.
dohoda o souhlasu
Darling Industries primárně vyrábí obranné předměty a má také neobranný letecký podnik, který vyrábí a prodává průmyslové výrobky. Společnost vyrábí pro domácí trh a také vyváží do zahraničí.
dotčená porušení ITAR vyšla najevo v důsledku přezkumu programu compliance, který byl zahájen v roce 2014. Bylo zjištěno, že v průběhu desetiletí, Darling Industries uskutečnil řadu neoprávněných vývozů, pro které se společnosti nepodařilo získat nebo se pokusit získat řádné licence, a neexistoval žádný dokumentovaný program nebo metoda shody s vývozem, která by určila vývozní jurisdikci prodaných produktů. Kromě toho bylo dodržování kontroly vývozu ponecháno na zaměstnancích, kteří nebyli vyškoleni, a společnost se spoléhala na osobní znalosti nebo informace o zákaznících, aby určila, zda položky, které vyrobila a / nebo vyvezla, byly kontrolovány ITAR a vyžadovaly předchozí vládní schválení pro vývoz. Nakonec se společnost spoléhala na zahraniční zákazníky o radu ohledně licenčních požadavků.
některé z otázek, které ovlivnily výsledek záležitosti, zahrnovaly skutečnost, že SPOLEČNOST měla malý vnitřní dohled nad svými činnostmi kontrolovanými vývozem, včetně:
- neschopnost mít klasifikační systém pro výrobky a technologie kontrolované vývozem
- neschopnost získat potřebné USA. vládní licence a schválení před exportem
- nedostatek kvalifikovaného personálu a nesprávná klasifikace položek pro export
- nedostatek školení o shodě ITAR
- žádný dokumentovaný program shody exportu
- žádný kvalifikovaný zmocněný úředník, jak to vyžaduje ITAR pro všechny subjekty registrované ITAR
- nedodržení podmínek povolení a ITAR, když obdržel US vládní licence nebo schválení
dohoda o souhlasu trvá 18 měsíců a vyžaduje, aby prezident společnosti jednal jako interní zvláštní úředník pro dodržování předpisů, aby dohlížel na dodržování předpisů ITAR, dohlížel a ověřoval klasifikaci vývozu všech výrobců it položek a provedl audit shody prováděný externím poradcem nebo konzultantem s odbornými znalostmi ITAR, které musí DDTC schválit. Plán auditu a zpráva musí být schváleny DDTC a musí být předložena zpráva o nápravných opatřeních. Z pokuty $ 400,000 bylo okamžitě splatných $ 100,000, dalších $ 100,000 bude splatných do 18 měsíců a druhá polovina pokuty byla pozastavena pod podmínkou, že peníze budou použity na nápravná opatření shody schválená DDTC.
další informace o těchto porušeních a jejich řešení naleznete v příslušném dopise o zpoplatnění, dohodě o vypořádání a objednávce.
závěr
ITAR je komplexní regulační rámec a jak si můžete představit kvůli obavám o národní bezpečnost, které má řešit, mohou být sankce za porušení ITAR přísné. Právní odpovědnost a obchodní riziko mohou mít za následek, když společnosti nechápou, zda, jak a/nebo kdy se ITAR vztahuje na jejich podnikání. Spolupráce se zkušenými právními poradci s cílem identifikovat rizika a navrhnout efektivní program dodržování předpisů je zdravou strategií pro pochopení a splnění vašich povinností vyplývajících z ITAR.
dodržování ITAR bude tématem celodenního programu sponzorovaného Michigan Economic Development Corporation, který Foster Swift představí 9. května 2019 v Traverse City v Michiganu. Registrace lze nalézt na https://MEDC.cvent.com/export2019.
