no último lembrete da importância de cumprir o international Traffic In Arms Regulations (ITAR), uma empresa do Arizona atingiu recentemente um acordo de US $400.000 com o governo dos EUA após relatar uma violação da ITAR. O Acordo de liquidação, que se reflete no primeiro Acordo de consentimento relacionado a uma violação do ITAR publicada pelos EUA. Departamento de Estado, Diretoria de controles comerciais de Defesa (DDTC) em 2019, identificou uma série de violações que resultaram na multa.
uma visão geral da ITAR
a ITAR controla a exportação e importação de artigos e serviços relacionados à defesa na lista de munições dos Estados Unidos. Aplica-se a fabricantes, exportadores e corretores de artigos de defesa, serviços de defesa ou dados técnicos relacionados. A ITAR, que faz parte de um quadro regulatório maior, está em vigor para proteger a segurança nacional e evitar que informações e tecnologias sensíveis caiam nas mãos erradas. A ITAR pode se aplicar mesmo que uma empresa não esteja envolvida em nenhuma atividade exportadora—apenas a realização de certas atividades nos EUA pode desencadear obrigações de registro da ITAR.
as apostas de descumprimento são altas. As violações podem resultar em penalidades criminais de até 20 anos de prisão, bem como multas significativas, negação de privilégios de exportação, aumentos obrigatórios de pessoal, monitores independentes e auditorias externas regulares. Para evitar essas consequências, é importante que as empresas que fazem parte da indústria de defesa—mesmo tangencialmente—estabeleçam e mantenham um programa de Conformidade ITAR/export que seja documentado por escrito, adaptado ao conjunto único de circunstâncias da empresa, frequentemente revisado e endossado e apoiado pela administração.
Como Darling Industries, Inc., a empresa do Arizona que fez parte do recente Acordo de consentimento da ITAR, aprendeu da maneira mais difícil, a falha em manter um controle rigoroso e supervisão sobre a conformidade da ITAR pode custar-lhe.
o Acordo de consentimento
A Darling Industries fabrica principalmente artigos de defesa e também possui um negócio aeroespacial sem defesa que fabrica e vende produtos industriais. A empresa fabrica para o mercado interno e também exporta para o exterior.
as violações do ITAR em questão vieram à tona como resultado de uma revisão do programa de Conformidade auto-iniciada que começou em 2014. Foi determinado que, ao longo de um período de décadas, a Darling Industries fez inúmeras exportações não autorizadas para as quais a empresa não conseguiu obter ou tentar obter as licenças adequadas e não havia nenhum programa ou método de Conformidade de exportação documentado para determinar a jurisdição de exportação dos produtos que vendeu. Além disso, a conformidade com o controle de exportação foi deixada para funcionários que não foram treinados, e a empresa contou com conhecimento pessoal ou informações do cliente para determinar se os itens que fabricaram e/ou exportaram eram controlados pela ITAR e exigiam aprovação governamental prévia para exportação. Finalmente, a empresa contou com clientes estrangeiros para aconselhamento sobre os requisitos de licença.
Algumas das questões que impactaram o resultado da questão incluído o fato de que a empresa tinha pouco controle interno sobre a sua exportação controlada atividades, incluindo:
- a inexistência de um sistema de classificação de exportação controlada artigos e tecnologia
- Falha ao obter o necessário EUA governo licenças e aprovações antes de exportar
- Falta de pessoal qualificado e erros de classificação de itens para exportação
- Falta de conformidade ITAR formação
- Não documentadas de conformidade de exportação do programa
- Não qualificados Poderes Oficiais, como requerido pelo ITAR para todos os ITAR-as entidades registadas
- Falha ao cumprir com os termos e condições das autorizações e a ITAR quando recebeu EUA governo de licenças ou aprovações
O termo de Consentimento dura 18 meses e requer o presidente da empresa para atuar como um interno especial responsável para supervisionar a conformidade ITAR, supervisionar e verificar a classificação de exportação de todos os itens de fabricantes, e para realizar uma auditoria de conformidade realizada por um consultor externo ou consultor com ITAR experiência que DDTC tem que aprovar. O plano de auditoria e o relatório devem ser aprovados pelo DDTC, e um relatório de ações corretivas deve ser enviado. Da multa de US $400.000, US $100.000 foram devidos imediatamente, outros US $ 100.000 serão devidos dentro de 18 meses, e a outra metade da multa foi suspensa com a condição de que o dinheiro seja usado para medidas de Conformidade corretiva aprovadas pela DDTC.
você pode aprender mais sobre essas violações e sua resolução revisando a carta de cobrança relacionada, o Acordo de liquidação e o pedido.
conclusão
o ITAR é um marco regulatório complexo e, como você pode imaginar devido às preocupações de segurança nacional que se pretende resolver, as penalidades por violações do ITAR podem ser severas. A responsabilidade Legal e o risco comercial podem resultar quando as empresas não entendem se, como e/ou quando a ITAR se aplica aos seus negócios. Trabalhar com um advogado experiente para identificar riscos e projetar um programa de Conformidade eficaz é uma boa estratégia para entender e cumprir suas obrigações sob a ITAR.A conformidade com a ITAR será o tema de um programa de dia inteiro patrocinado pela Michigan Economic Development Corporation que Foster Swift apresentará em 9 de Maio de 2019 em Traverse City, Michigan. O registro pode ser encontrado em https://MEDC.cvent.com/export2019.
