En el último recordatorio de la importancia de cumplir con las Regulaciones Internacionales de Tráfico de Armas (Regulations, por sus siglas en inglés), una compañía de Arizona alcanzó recientemente un acuerdo de settlement 400.000 con el gobierno de los EE. El acuerdo de conciliación, que se refleja en el primer acuerdo de consentimiento relacionado con una violación de IT publicada por los Estados Unidos. Departamento de Estado, Dirección de Controles Comerciales de Defensa (DDTC) en 2019, identificó una serie de violaciones que resultaron en la multa.
An Overview Overview
ElAR controla la exportación e importación de artículos y servicios relacionados con la defensa que figuran en la Lista de municiones de los Estados Unidos. Se aplica a fabricantes, exportadores e intermediarios de artículos de defensa, servicios de defensa o datos técnicos relacionados. ElAR, que forma parte de un marco normativo más amplio, tiene por objeto proteger la seguridad nacional e impedir que la información y la tecnología confidenciales caigan en manos equivocadas. ElAR puede aplicarse incluso si una empresa no se dedica a ninguna actividad de exportación; el mero hecho de realizar ciertas actividades en los Estados Unidos puede desencadenar obligaciones de registro delAR.
Los riesgos de incumplimiento son altos. Las infracciones pueden dar lugar a sanciones penales de hasta 20 años de prisión, así como multas importantes, denegación de privilegios de exportación, aumento obligatorio de la dotación de personal, supervisores independientes y auditorías externas periódicas. Para evitar estas consecuencias, es importante que las empresas que forman parte de la industria de defensa, incluso de manera tangencial, establezcan y mantengan un programa de cumplimiento deAR/exportación que esté documentado por escrito, adaptado al conjunto único de circunstancias de la empresa, revisado con frecuencia y respaldado y respaldado por la administración.
Como Darling Industries, Inc., la compañía de Arizona que participó en el reciente acuerdo de consentimiento de IT, aprendió de la manera difícil, el hecho de no mantener un control y supervisión estrictos sobre el cumplimiento de IT puede costarle.
El Acuerdo de Consentimiento
Darling Industries fabrica principalmente artículos de defensa y también tiene un negocio aeroespacial sin defensa que fabrica y vende productos industriales. La empresa fabrica para el mercado interno y también exporta al extranjero.
Las violaciones de losAR en cuestión salieron a la luz como resultado de una revisión del programa de cumplimiento iniciada por iniciativa propia que comenzó en 2014. Se determinó que durante un período de décadas, Darling Industries realizó numerosas exportaciones no autorizadas para las que la empresa no obtuvo o intentó obtener las licencias adecuadas y no había un programa o método de cumplimiento de exportación documentado para determinar la jurisdicción de exportación de los productos que vendió. Además, el cumplimiento del control de las exportaciones se dejaba en manos de personal que no estaba capacitado, y la empresa dependía de los conocimientos personales o de la información de los clientes para determinar si los artículos que fabricaba o exportaba estaban controlados por elAR y requerían la aprobación previa del Gobierno para su exportación. Por último, la empresa recurrió a clientes extranjeros para obtener asesoramiento sobre los requisitos de licencia.
Algunos de los problemas que afectaron el resultado del asunto incluyeron el hecho de que la empresa tenía poca supervisión interna sobre sus actividades controladas de exportación, entre ellas:
- Falta de un sistema de clasificación para artículos y tecnología controlados para la exportación
- Falta de obtención de los Estados Unidos necesarios. licencias y aprobaciones gubernamentales antes de exportar
- Falta de personal calificado y clasificación errónea de artículos para la exportación
- Falta de capacitación en cumplimiento delAR
- No hay un programa de cumplimiento de exportaciones documentado
- No hay un Funcionario autorizado calificado, como exige elAR para todas las entidades registradas en elAR
- Incumplimiento de los términos y condiciones de las autorizaciones y delAR cuando recibió U. S. licencias o aprobaciones gubernamentales
El Acuerdo de consentimiento dura 18 meses y requiere que el presidente de la compañía actúe como oficial de cumplimiento especial interno para supervisar el cumplimiento de IT, supervisar y verificar la clasificación de exportación de todos los artículos de los fabricantes de ti y realizar una auditoría de cumplimiento realizada por un asesor externo o consultor con experiencia en IT que DDTC debe aprobar. El plan de auditoría y el informe deben ser aprobados por la DDTC, y se debe presentar un informe de medidas correctivas. De los fine 400,000 de multa, due 100,000 debían pagarse de inmediato, otros $100,000 se pagarán dentro de los 18 meses, y la otra mitad de la multa se suspendió con la condición de que el dinero se utilizara para medidas correctivas de cumplimiento aprobadas por DDTC.
Puede obtener más información sobre estas infracciones y su resolución revisando la Carta de Cargos, el Acuerdo de Conciliación y la Orden relacionados.
Conclusión
ElAR es un marco normativo complejo y, como se puede imaginar debido a las preocupaciones de seguridad nacional que se pretende abordar, las sanciones por violaciones delAR pueden ser severas. La responsabilidad legal y el riesgo comercial pueden resultar cuando las empresas no entienden si, cómo y/o cuándo se aplica IT a su negocio. Trabajar con un asesor legal experimentado para identificar riesgos y diseñar un programa de cumplimiento efectivo es una estrategia sólida para comprender y cumplir con sus obligaciones bajo IT.
El cumplimiento de IT será el tema de un programa de un día completo patrocinado por la Corporación de Desarrollo Económico de Michigan que Foster Swift presentará el 9 de mayo de 2019 en Traverse City, Michigan. La inscripción se puede encontrar en https://MEDC.cvent.com/export2019.
