i den seneste påmindelse om vigtigheden af at overholde International Traffic in Arms Regulations (ITAR), et selskab for nylig nået en $400,000 forlig med den amerikanske regering efter selvrapportering en ITAR overtrædelse. Forligsaftalen, som afspejles i den første samtykkeaftale relateret til en ITAR-overtrædelse indsendt af USA. Udenrigsministeriet, Direktoratet for Forsvarshandelskontrol (DDTC) i 2019 identificerede en række overtrædelser, der resulterede i bøden.
en ITAR oversigt
ITAR styrer eksport og import af forsvar-relaterede artikler og tjenester på USA ammunition liste. Det gælder for producenter, eksportører og mæglere af forsvarsartikler, forsvarstjenester eller relaterede tekniske data. ITAR, som er en del af en større lovramme, er på plads for at beskytte den nationale sikkerhed og forhindre følsom information og teknologi i at falde i de forkerte hænder. ITAR kan ansøge, selvom et selskab ikke er involveret i eksportaktiviteter—blot at udføre visse aktiviteter i USA kan udløse ITAR-registreringsforpligtelser.
indsatsen for manglende overholdelse er høj. Overtrædelser kan resultere i strafferetlige sanktioner på op til 20 års fængsel samt betydelige bøder, nægtelse af eksportprivilegier, obligatoriske stigninger i bemanding, uafhængige skærme og regelmæssige eksterne revisioner. For at undgå disse konsekvenser er det vigtigt for virksomheder, der er en del af forsvarsindustrien—selv tangentielt—at etablere og vedligeholde et ITAR/eksportoverholdelsesprogram, der er dokumenteret skriftligt, skræddersyet til virksomhedens unikke sæt omstændigheder, ofte gennemgået og godkendt og understøttet af ledelsen.
Som Darling Industries, Inc., virksomheden, der var part i den nylige ITAR-samtykkeaftale, lærte på den hårde måde, manglende overholdelse af streng kontrol og tilsyn med ITAR-overholdelse kan koste dig.
Samtykkeaftalen
Darling Industries fremstiller primært forsvarsartikler og har også en ikke-forsvars luftfartsvirksomhed, der fremstiller og sælger industriprodukter. Virksomheden fremstiller til hjemmemarkedet og eksporterer også til udlandet.
de omtvistede ITAR-overtrædelser kom frem som et resultat af en selvinitieret gennemgang af compliance-programmet, der startede i 2014. Det blev bestemt, at Darling Industries i løbet af en periode på årtier foretog adskillige uautoriserede eksport, som virksomheden ikke kunne opnå eller forsøge at få de rette licenser til, og der var ikke noget dokumenteret eksportoverensstemmelsesprogram eller-metode til at bestemme eksportretten for de produkter, den solgte. Derudover blev overholdelse af eksportkontrol overladt til personale, der ikke var uddannet, og virksomheden stolede på personlig viden eller kundeoplysninger for at afgøre, om de varer, de fremstillede og/eller eksporterede, var ITAR-kontrollerede og krævede forudgående statslig godkendelse til eksport. Endelig var virksomheden afhængig af udenlandske kunder for at få råd om licenskrav.
nogle af de problemer, der påvirkede resultatet af sagen, omfattede det faktum, at virksomheden havde lidt internt tilsyn med sine eksportkontrollerede aktiviteter, herunder:
- undladelse af at have et klassifikationssystem for eksportkontrollerede artikler og teknologi
- undladelse af at opnå det nødvendige USA. offentlige licenser og godkendelser inden eksport
- mangel på kvalificeret personale og fejlklassificering af varer til eksport
- mangel på ITAR compliance training
- intet dokumenteret eksport compliance program
- ingen kvalificeret bemyndiget embedsmand, som krævet i henhold til ITAR for alle ITAR-registrerede enheder
- manglende overholdelse af vilkårene og betingelserne for tilladelser og ITAR, når det er nødvendigt for modtog U. S. regeringslicenser eller godkendelser
Samtykkeaftalen varer 18 måneder og kræver, at præsidenten for virksomheden fungerer som en intern special compliance officer for at føre tilsyn med ITAR-overholdelse, overvåge og verificere eksportklassificering af alle it-producenter og udføre en compliance-revision udført af en ekstern rådgiver eller konsulent med ITAR-ekspertise, som DDTC skal godkende. Revisionsplanen og rapporten skal godkendes af DDTC, og der skal indsendes en rapport om korrigerende handlinger. Af bøden på $ 400.000 skyldtes $100.000 straks, yderligere $100.000 forfalder inden for 18 måneder, og den anden halvdel af bøden blev suspenderet på betingelse af, at pengene blev brugt til afhjælpende overholdelsesforanstaltninger godkendt af ddtc.
du kan lære mere om disse overtrædelser og deres løsning ved at gennemgå det relaterede Opladningsbrev, afviklingsaftale og ordre.
konklusion
ITAR er en kompleks lovgivningsmæssig ramme, og som du måske forestiller dig på grund af de nationale sikkerhedsproblemer, som det er beregnet til at tackle, kan sanktionerne for ITAR-overtrædelser være alvorlige. Juridisk ansvar og forretningsrisiko kan opstå, når virksomheder ikke forstår, om, hvordan og/eller hvornår ITAR gælder for deres virksomhed. At arbejde med erfarne juridiske rådgivere for at identificere risici og designe et effektivt compliance-program er en sund strategi for at forstå og opfylde dine forpligtelser i henhold til ITAR.
ITAR compliance vil være emnet for et heldagsprogram sponsoreret af Michigan Economic Development Corporation, som Foster vil præsentere den 9.maj 2019 i Traverse City, Michigan. Tilmelding kan findes på https://MEDC.cvent.com/export2019.
