viimeisimmässä muistutuksessa kansainvälisen Aseliikenteen sääntöjen (ITAR) noudattamisen tärkeydestä arizonalainen yritys saavutti äskettäin 400,000 dollarin sovinnon Yhdysvaltain hallituksen kanssa ilmoitettuaan itse ITAR-rikkomuksesta. Sovintosopimus, joka näkyy ensimmäisessä suostumussopimuksessa, joka liittyy Yhdysvaltain julkaisemaan ITAR-rikkomukseen. Department of State, Directorate of Defense Trade Control (DDTC) vuonna 2019, yksilöi useita rikkomuksia, jotka johtivat sakkoon.
Itar-yleiskatsaus
ITAR valvoo Yhdysvaltain Ammusluettelossa olevien puolustukseen liittyvien esineiden ja palvelujen vientiä ja tuontia. Se koskee valmistajia, viejiä ja välittäjiä puolustus artikkeleita, puolustuspalvelut, tai niihin liittyviä teknisiä tietoja. Itar, joka on osa laajempaa sääntelykehystä, on perustettu suojelemaan kansallista turvallisuutta ja estämään arkaluonteisten tietojen ja teknologian joutuminen vääriin käsiin. ITAR voi soveltaa, vaikka yritys ei harjoittaisi mitään vientiä—pelkkä tiettyjen toimintojen suorittaminen Yhdysvalloissa voi laukaista ITAR-rekisteröintivelvoitteen.
panokset noudattamatta jättämisestä ovat suuret. Rikkomukset voivat johtaa jopa 20 vuoden vankeusrangaistuksiin sekä merkittäviin sakkoihin, vientioikeuksien epäämiseen, henkilöstön pakolliseen lisäämiseen, riippumattomiin valvontaan ja säännöllisiin ulkopuolisiin tarkastuksiin. Näiden seurausten välttämiseksi on tärkeää, että puolustusteollisuuteen kuuluvat yritykset—jopa tangentiaalisesti-perustavat ja ylläpitävät Itar/export compliance-ohjelmaa, joka on dokumentoitu kirjallisesti, räätälöity yrityksen ainutlaatuisiin olosuhteisiin, jota tarkistetaan usein ja jota johto tukee.
As Darling Industries, Inc., Arizona yritys, joka oli osapuoli äskettäin ITAR suostumus sopimus, oppinut kantapään kautta, epäonnistuminen ylläpitää tiukkaa valvontaa ja valvontaa ITAR noudattaminen voi maksaa sinulle.
Suostumussopimus
Darling Industries valmistaa pääasiassa puolustustarvikkeita ja sillä on myös puolustukseen kuulumaton ilmailualan yritys, joka valmistaa ja myy teollisuustuotteita. Yhtiö valmistaa kotimarkkinoille ja vie myös ulkomaille.
kyseessä olevat ITAR-rikkomukset tulivat ilmi vuonna 2014 alkaneen omaehtoisen compliance-ohjelman tarkastelun seurauksena. Todettiin, että Darling Industries teki vuosikymmenten aikana lukuisia luvattomia vientituotteita, joille yritys ei onnistunut hankkimaan tai yrittämään saada asianmukaisia lisenssejä, eikä ollut dokumentoitua vientisääntöjen noudattamista koskevaa ohjelmaa tai menetelmää myymiensä tuotteiden vientioikeuden määrittämiseksi. Lisäksi vientivalvonnan noudattaminen jätettiin kouluttamattomalle henkilöstölle, ja yritys tukeutui henkilökohtaisiin tietoihin tai asiakastietoihin määrittääkseen, olivatko sen valmistamat ja/tai viemät tuotteet ITAR-kontrolloituja ja tarvitaanko vientiin hallituksen ennakkohyväksyntä. Lopulta yhtiö turvautui ulkomaisiin asiakkaisiin saadakseen neuvoja lisenssivaatimuksista.
joitakin asian lopputulokseen vaikuttaneita seikkoja oli muun muassa se, että yrityksellä oli vain vähän sisäistä valvontaa viennin valvomassa toiminnassaan, mukaan lukien:
- Vientivalvottujen tuotteiden ja teknologian luokitusjärjestelmän puute
- tarvittavien USA: n valtion toimiluvat ja hyväksynnät ennen vientiä
- pätevän henkilöstön puute ja vientiin tarkoitettujen tuotteiden virheellinen luokittelu
- Itar-vaatimustenmukaisuuskoulutuksen puute
- ei dokumentoitua vientiohjelmaa
- ei pätevää valtuutettua virkamiestä, kuten vaaditaan ITAR-järjestelmässä kaikille ITAR-rekisteröidyille yhteisöille
- lupaehtojen ja ITAR-lupaehtojen noudattamatta jättäminen sai U. S. hallituksen lisenssit tai hyväksynnät
Suostumussopimus kestää 18 kuukautta ja edellyttää, että yhtiön toimitusjohtaja toimii sisäisenä compliance Officerina valvomaan ITAR-vaatimustenmukaisuutta, valvomaan ja todentamaan kaikkien Itar-valmistajien vientiluokitukset sekä suorittamaan vaatimustenmukaisuustarkastuksen, jonka suorittaa ulkopuolinen neuvonantaja tai konsultti, jolla on Itar-asiantuntemusta ja joka DDTC: n on hyväksyttävä. DDTC: n on hyväksyttävä auditointisuunnitelma ja-raportti, ja korjaavista toimista on toimitettava raportti. 400 000 dollarin sakosta 100 000 dollaria erääntyi välittömästi, toinen 100 000 dollaria erääntyy 18 kuukauden kuluessa, ja toinen puoli sakosta keskeytettiin sillä ehdolla, että rahat käytetään DDTC: n hyväksymiin korjaaviin vaatimustenmukaisuustoimenpiteisiin.
voit tutustua tarkemmin näihin rikkomuksiin ja niiden ratkaisemiseen tarkastelemalla niihin liittyvää Veloituskirjettä, sovintosopimusta ja järjestystä.
päätelmä
ITAR on monimutkainen sääntelykehys, ja kuten voitte kuvitella, koska sillä on tarkoitus puuttua kansallisen turvallisuuden huolenaiheisiin, Itar-rikkomuksista voi seurata ankaria rangaistuksia. Oikeudellinen vastuu ja liiketoimintariski voivat johtua siitä, että yritykset eivät ymmärrä, jos, Miten ja/tai kun ITAR koskee heidän liiketoimintaansa. Työskentely kokeneen lakimiehen kanssa riskien tunnistamiseksi ja tehokkaan compliance-ohjelman suunnittelemiseksi on hyvä strategia ITAR-velvoitteiden ymmärtämiseksi ja täyttämiseksi.
Itar compliance on aiheena Michigan Economic Development Corporationin sponsoroimassa koko päivän ohjelmassa, jonka Foster Swift esittää 9. toukokuuta 2019 Michiganin Traverse Cityssä. Ilmoittautuminen löytyy osoitteesta https://MEDC.cvent.com/export2019.
