Dans le dernier rappel de l’importance de se conformer au Règlement sur le Trafic international des armes (ITAR), une entreprise de l’Arizona a récemment conclu un règlement de 400 000 dollars avec le gouvernement américain après avoir auto-signalé une violation de l’ITAR. L’accord de règlement, qui est reflété dans le premier accord de consentement relatif à une violation de l’ITAR publié par les États-Unis. Département d’État, Direction du Contrôle du commerce de la Défense (DDTC) en 2019, a identifié un certain nombre de violations qui ont entraîné l’amende.
Un aperçu de l’ITAR
L’ITAR contrôle l’exportation et l’importation d’articles et de services liés à la défense figurant sur la Liste des munitions des États-Unis. Elle s’applique aux fabricants, exportateurs et courtiers d’articles de défense, de services de défense ou de données techniques connexes. L’ITAR, qui fait partie d’un cadre réglementaire plus vaste, est en place pour protéger la sécurité nationale et empêcher que des informations et des technologies sensibles ne tombent entre de mauvaises mains. L’ITAR peut s’appliquer même si une entreprise n’exerce aucune activité d’exportation — le simple fait d’exercer certaines activités aux États-Unis peut déclencher des obligations d’enregistrement de l’ITAR.
Les enjeux de non-conformité sont élevés. Les violations peuvent entraîner des sanctions pénales pouvant aller jusqu’à 20 ans d’emprisonnement, ainsi que des amendes importantes, le refus des privilèges d’exportation, des augmentations obligatoires des effectifs, des moniteurs indépendants et des audits externes réguliers. Pour éviter ces conséquences, il est important pour les entreprises qui font partie de l’industrie de la défense — même de manière tangentielle — d’établir et de maintenir un programme de conformité ITAR / exportation documenté par écrit, adapté à l’ensemble unique de circonstances de l’entreprise, fréquemment examiné, approuvé et soutenu par la direction.
Sous le nom de Darling Industries, Inc., la société de l’Arizona qui était partie au récent accord de consentement ITAR, a appris à la dure, le fait de ne pas maintenir un contrôle strict et une surveillance de la conformité ITAR peut vous coûter cher.
L’accord de consentement
Darling Industries fabrique principalement des articles de défense et possède également une entreprise aérospatiale non liée à la défense qui fabrique et vend des produits industriels. La société fabrique pour le marché intérieur et exporte également à l’étranger.
Les violations de l’ITAR en cause ont été mises au jour à la suite d’un examen du programme de conformité auto-initié qui a débuté en 2014. Il a été déterminé qu’au cours d’une période de plusieurs décennies, Darling Industries a effectué de nombreuses exportations non autorisées pour lesquelles la société n’a pas obtenu ou tenté d’obtenir les licences appropriées et qu’il n’existait aucun programme ou méthode documenté de conformité à l’exportation pour déterminer la compétence d’exportation des produits qu’elle vendait. En outre, la conformité au contrôle des exportations était laissée à un personnel qui n’était pas formé, et la société s’est appuyée sur ses connaissances personnelles ou sur les informations de ses clients pour déterminer si les articles qu’elle fabriquait et/ou exportait étaient contrôlés par l’ITAR et devaient être préalablement approuvés par le gouvernement pour l’exportation. Enfin, la société s’est appuyée sur des clients étrangers pour obtenir des conseils sur les exigences de licence.
Parmi les problèmes qui ont eu une incidence sur l’issue de l’affaire, mentionnons le fait que la société n’avait que peu de contrôle interne sur ses activités contrôlées à l’exportation, notamment:
- Défaut d’avoir un système de classification pour les articles et technologies contrôlés à l’exportation
- Défaut d’obtenir les États-Unis nécessaires. licences et approbations gouvernementales avant l’exportation
- Manque de personnel qualifié et classification erronée des articles destinés à l’exportation
- Manque de formation à la conformité à l’ITAR
- Pas de programme documenté de conformité à l’exportation
- Pas de fonctionnaire habilité qualifié, comme l’exige l’ITAR pour toutes les entités enregistrées à l’ITAR
- Non-respect des conditions des autorisations et de l’ITAR lorsqu’il l’a fait recevoir des États-Unis licences ou approbations gouvernementales
L’accord de consentement dure 18 mois et exige que le président de la société agisse en tant qu’agent de conformité spécial interne pour superviser la conformité à l’ITAR, superviser et vérifier la classification à l’exportation de tous les articles des fabricants de ti, et effectuer un audit de conformité effectué par un avocat ou un consultant externe ayant l’expertise de l’ITAR que le DDTC doit approuver. Le plan et le rapport de vérification doivent être approuvés par le DDTC et un rapport sur les mesures correctives doit être soumis. De l’amende de 400 000 $, 100 000 was était dû immédiatement, un autre 100 000 will le sera dans les 18 mois, et l’autre moitié de l’amende a été suspendue à la condition que l’argent soit utilisé pour des mesures correctives approuvées par le DDTC.
Vous pouvez en savoir plus sur ces violations et leur résolution en consultant la Lettre d’accusation, l’Entente de règlement et l’Ordonnance connexes.
Conclusion
L’ITAR est un cadre réglementaire complexe et, comme vous pouvez l’imaginer en raison des problèmes de sécurité nationale qu’il est censé résoudre, les sanctions pour les violations de l’ITAR peuvent être sévères. La responsabilité juridique et le risque commercial peuvent survenir lorsque les entreprises ne comprennent pas si, comment et/ou quand l’ITAR s’applique à leurs activités. Travailler avec un conseiller juridique expérimenté pour identifier les risques et concevoir un programme de conformité efficace est une stratégie solide pour comprendre et remplir vos obligations en vertu de l’ITAR.
La conformité à l’ITAR fera l’objet d’un programme d’une journée complète parrainé par la Michigan Economic Development Corporation que Foster Swift présentera le 9 mai 2019 à Traverse City, Michigan. Vous pouvez vous inscrire au https://MEDC.cvent.com/export2019.
