a nemzetközi Fegyverforgalmi rendeletek (ITAR) betartásának fontosságára vonatkozó legutóbbi emlékeztetőben egy arizonai vállalat nemrégiben 400 000 dolláros megállapodást ért el az Egyesült Államok kormányával, miután önjelentést tett egy ITAR-megsértésről. Az egyezségi megállapodás, amely tükröződik az Egyesült Államok által közzétett ITAR-jogsértéssel kapcsolatos első beleegyezési megállapodásban. A védelmi kereskedelmi ellenőrzések Igazgatóságának (DDTC) Külügyminisztériuma 2019-ben számos jogsértést azonosított, amelyek bírságot eredményeztek.
an ITAR Overview
az ITAR ellenőrzi az Egyesült Államok Lőszerlistáján szereplő védelmi vonatkozású cikkek és szolgáltatások exportját és importját. Ez vonatkozik a védelmi cikkek, védelmi szolgáltatások vagy kapcsolódó MŰSZAKI ADATOK gyártóira, exportőreire és közvetítőire. Az ITAR, amely egy nagyobb szabályozási keret részét képezi, azért van érvényben, hogy megvédje a nemzetbiztonságot, és megakadályozza az érzékeny információk és technológiák rossz kezekbe kerülését. Az ITAR akkor is alkalmazható, ha egy vállalat nem folytat exportáló tevékenységet—pusztán bizonyos tevékenységek elvégzése az Egyesült Államokban kiválthatja az ITAR regisztrációs kötelezettségeit.
a meg nem felelés tétje nagy. A jogsértések akár 20 évig terjedő szabadságvesztéssel, jelentős pénzbírsággal, az exportjogosultságok megtagadásával, a személyzet kötelező növelésével, független monitorokkal és rendszeres külső ellenőrzésekkel járhatnak. E következmények elkerülése érdekében fontos, hogy a védelmi ipar részét képező vállalkozások – akár érintőlegesen is-hozzanak létre és tartsanak fenn egy ITAR/export megfelelőségi programot, amelyet írásban dokumentálnak, a vállalkozás egyedi körülményeihez igazítva, gyakran felülvizsgálják, és a vezetés jóváhagyja és támogatja.
Mint Darling Industries, Inc., az Arizonai vállalat, amely részt vett a legutóbbi ITAR beleegyezési megállapodásban, megtanulta a nehéz utat, az ITAR-megfelelés szigorú ellenőrzésének és felügyeletének elmulasztása költséges lehet.
A beleegyezési megállapodás
a Darling Industries elsősorban védelmi cikkeket gyárt, és nem védelmi repülőgépipari üzletággal is rendelkezik, amely ipari termékeket gyárt és értékesít. A cég gyárt a hazai piacon, valamint export külföldön.
a szóban forgó ITAR-jogsértésekre a megfelelőségi program 2014-ben megkezdett saját kezdeményezésű felülvizsgálata eredményeként derült fény. Megállapítást nyert, hogy évtizedek alatt a Darling Industries számos jogosulatlan exportot hajtott végre, amelyekre a vállalat nem tudta megszerezni vagy megkísérelni megszerezni a megfelelő engedélyeket, és nem volt dokumentált kiviteli megfelelőségi program vagy módszer az eladott termékek exportjoghatóságának meghatározására. Ezenkívül az exportellenőrzés betartását a nem képzett személyzetre bízták, és a vállalat személyes ismeretekre vagy ügyfélinformációkra támaszkodott annak megállapításához, hogy az általuk gyártott és/vagy exportált termékek ITAR-ellenőrzés alatt állnak-e, és előzetes kormányzati jóváhagyást igényelnek-e az exporthoz. Végül a vállalat külföldi ügyfelekre támaszkodott az engedélyezési követelményekkel kapcsolatos tanácsadáshoz.
az ügy kimenetelét befolyásoló néhány kérdés magában foglalta azt a tényt, hogy a vállalatnak kevés belső felügyelete volt az exportellenőrzött tevékenységei felett, beleértve:
- az export-ellenőrzött árucikkek és technológiák osztályozási rendszerének hiánya a szükséges Amerikai Egyesült Államok beszerzésének elmulasztása. kormányzati engedélyek és jóváhagyások exportálás előtt
- képzett személyzet hiánya és az exportra szánt termékek téves besorolása
- az ITAR megfelelőségi képzésének hiánya
- nincs dokumentált exportmegfelelőségi program
- nincs képesített felhatalmazott tisztviselő, amint azt az ITAR előírja az összes ITAR-nyilvántartásba vett szervezet számára
- az engedélyek feltételeinek és az ITAR feltételeinek be nem tartása, amikor a kapott U. S. kormányzati engedélyek vagy jóváhagyások
A beleegyezési megállapodás 18 hónapig tart, és megköveteli, hogy a vállalat elnöke belső különleges megfelelőségi tisztviselőként járjon el az ITAR-megfelelés felügyelete, az összes it-gyártó exportosztályozásának felügyelete és ellenőrzése, valamint a DDTC által jóváhagyandó ITAR szakértelemmel rendelkező külső tanácsadó vagy tanácsadó által végzett megfelelőségi ellenőrzés elvégzése érdekében. Az ellenőrzési tervet és jelentést a DDTC-nek jóvá kell hagynia, és a korrekciós intézkedésekről szóló jelentést be kell nyújtani. A 400 000 dolláros bírság közül 100 000 dollár azonnal esedékes volt, további 100 000 dollár 18 hónapon belül esedékes, a bírság másik felét pedig felfüggesztették azzal a feltétellel, hogy a pénzt a DDTC által jóváhagyott korrekciós intézkedésekre használják fel.
ezekről a jogsértésekről és azok megoldásáról a kapcsolódó díjszabási levél, egyezségi megállapodás és végzés áttekintésével tudhat meg többet.
következtetés
az ITAR egy összetett szabályozási keret, és amint azt a nemzetbiztonsági aggályok miatt el lehet képzelni, hogy kezelni kívánja, az ITAR megsértéséért kiszabott büntetések súlyosak lehetnek. A jogi felelősség és az üzleti kockázat akkor következhet be, ha a vállalatok nem értik, hogy az ITAR hogyan és/vagy mikor vonatkozik az üzleti tevékenységükre. A tapasztalt jogi tanácsadókkal való együttműködés a kockázatok azonosítása és a hatékony megfelelőségi program megtervezése érdekében jó stratégia az ITAR szerinti kötelezettségek megértéséhez és teljesítéséhez.
az ITAR-megfelelés lesz a Michigan Economic Development Corporation által támogatott egész napos program témája, amelyet a Foster Swift 9.május 2019-én mutat be Traverse City, Michigan. A regisztráció a https://MEDC.cvent.com/export2019 címen érhető el.
