Nell’ultimo promemoria sull’importanza di rispettare i regolamenti internazionali sul traffico di armi (ITAR), una società dell’Arizona ha recentemente raggiunto un accordo di $400.000 con il governo degli Stati Uniti dopo aver auto-segnalato una violazione ITAR. L’accordo transattivo, che si riflette nel primo accordo di consenso relativo a una violazione ITAR pubblicato dagli Stati Uniti. Dipartimento di Stato, Direzione dei controlli commerciali della difesa (DDTC) in 2019, ha identificato una serie di violazioni che hanno portato alla multa.
Una panoramica ITAR
ITAR controlla l’esportazione e l’importazione di articoli e servizi relativi alla difesa nella lista delle munizioni degli Stati Uniti. Si applica a produttori, esportatori e broker di articoli di difesa, servizi di difesa o dati tecnici correlati. ITAR, che fa parte di un quadro normativo più ampio, è in atto per proteggere la sicurezza nazionale e impedire che informazioni e tecnologie sensibili cadano nelle mani sbagliate. ITAR può applicarsi anche se una società non è impegnata in alcuna attività di esportazione—semplicemente svolgere determinate attività negli Stati Uniti può innescare obblighi di registrazione ITAR.
La posta in gioco della non conformità è alta. Le violazioni possono comportare sanzioni penali fino a 20 anni di reclusione, nonché multe significative, negazione dei privilegi di esportazione, aumenti obbligatori del personale, monitor indipendenti e audit esterni regolari. Per evitare queste conseguenze, è importante per le aziende che fanno parte dell’industria della difesa, anche tangenzialmente, stabilire e mantenere un programma di conformità ITAR/export documentato per iscritto, adattato all’insieme unico di circostanze dell’azienda, frequentemente esaminato, approvato e supportato dalla direzione.
Come Darling Industries, Inc., la società dell’Arizona che era parte del recente accordo di consenso ITAR, ha imparato nel modo più duro, l’incapacità di mantenere un controllo rigoroso e la supervisione sulla conformità ITAR può costare.
L’accordo di consenso
Darling Industries produce principalmente articoli per la difesa e ha anche un’attività aerospaziale non di difesa che produce e vende prodotti industriali. L’azienda produce per il mercato interno ed esporta anche all’estero.
Le violazioni ITAR in questione sono venute alla luce a seguito di una revisione del programma di conformità avviata da sé iniziata nel 2014. È stato stabilito che per un periodo di decenni, Darling Industries ha effettuato numerose esportazioni non autorizzate per le quali la società non è riuscita a ottenere o tentare di ottenere le licenze appropriate e non vi era alcun programma o metodo di conformità alle esportazioni documentato per determinare la giurisdizione di esportazione dei prodotti venduti. Inoltre, la conformità al controllo delle esportazioni è stata lasciata al personale non addestrato e la società si è basata su conoscenze personali o informazioni sui clienti per determinare se gli articoli fabbricati e/o esportati erano controllati da ITAR e richiedevano una previa approvazione governativa per l’esportazione. Infine, la società si è affidata a clienti stranieri per la consulenza sui requisiti di licenza.
Alcune delle questioni che hanno influito sull’esito della questione includevano il fatto che la società aveva una scarsa supervisione interna sulle sue attività controllate dalle esportazioni, tra cui:
- Mancanza di un sistema di classificazione per gli articoli e le tecnologie controllate dall’esportazione
- Mancata ottenimento degli Stati Uniti necessari governo, le licenze e le autorizzazioni prima di esportare
- Mancanza di personale qualificato e classificazione di elementi per l’esportazione
- Mancanza di ITAR formazione di conformità
- documentati esportazione programma di conformità
- Non qualificato Potere Ufficiale, come previsto dall’ITAR per tutti ITAR-soggetti registrati
- Mancato rispetto di termini e condizioni delle autorizzazioni e la ITAR quando ha ricevuto UNITI licenze o approvazioni governative
Il Contratto di consenso dura 18 mesi e richiede che il presidente della società agisca in qualità di responsabile interno della conformità speciale per supervisionare la conformità ITAR, supervisionare e verificare la classificazione delle esportazioni di tutti gli articoli it manufacturers e eseguire un audit di conformità condotto da un consulente esterno o consulente con esperienza ITAR che DDTC deve approvare. Il piano di audit e la relazione devono essere approvati dal DDTC e deve essere presentata una relazione sulle azioni correttive. Della multa di 4 400.000, immediately 100.000 era dovuto immediatamente, un altro $100.000 sarà dovuto entro 18 mesi, e l’altra metà della multa è stata sospesa a condizione che il denaro venga utilizzato per misure correttive di conformità approvate dal DDTC.
Puoi saperne di più su queste violazioni e sulla loro risoluzione esaminando la relativa Lettera di addebito, il Contratto transattivo e l’Ordine.
Conclusione
ITAR è un quadro normativo complesso e, come si potrebbe immaginare a causa delle preoccupazioni di sicurezza nazionale che si intende affrontare, le sanzioni per le violazioni ITAR possono essere gravi. La responsabilità legale e il rischio aziendale possono derivare quando le aziende non capiscono se, come e/o quando ITAR si applica alla loro attività. Lavorare con consulenti legali esperti per identificare i rischi e progettare un programma di conformità efficace è una strategia valida per comprendere e adempiere agli obblighi previsti dall’ITAR.
La conformità ITAR sarà l’argomento di un programma di un’intera giornata sponsorizzato dalla Michigan Economic Development Corporation che Foster Swift presenterà il 9 maggio 2019 a Traverse City, Michigan. La registrazione può essere trovata a https://MEDC.cvent.com/export2019.
