in de laatste herinnering aan het belang van het naleven van de International Traffic In Arms Regulations (ITAR), bereikte een bedrijf uit Arizona onlangs een schikking van $400.000 met de Amerikaanse overheid na zelfrapportage van een ITAR overtreding. De schikking overeenkomst, die wordt weerspiegeld in de eerste toestemming overeenkomst met betrekking tot een ITAR schending geplaatst door de VS Department of State, Directorate of Defense Trade Controls (DDTC) heeft in 2019 een aantal overtredingen vastgesteld die hebben geresulteerd in de boete.
een ITAR-overzicht
ITAR controleert de in-en uitvoer van defensiegerelateerde artikelen en diensten op de lijst van munitie van de Verenigde Staten. Het is van toepassing op Fabrikanten, Exporteurs en makelaars van defensieartikelen, defensiediensten of gerelateerde technische gegevens. ITAR, dat deel uitmaakt van een groter regelgevend kader, is opgezet om de nationale veiligheid te beschermen en te voorkomen dat gevoelige informatie en technologie in verkeerde handen vallen. ITAR kan zelfs van toepassing zijn als een bedrijf zich niet bezighoudt met exportactiviteiten—alleen het uitvoeren van bepaalde activiteiten in de VS kan leiden tot registratieverplichtingen voor ITAR.
de inzet van niet-naleving is hoog. Overtredingen kunnen resulteren in strafrechtelijke sancties tot 20 jaar gevangenisstraf, evenals aanzienlijke boetes, weigering van exportrechten, verplichte personeelsverhogingen, onafhankelijke toezichthouders en regelmatige externe audits. Om deze gevolgen te voorkomen, is het belangrijk voor bedrijven die deel uitmaken van de defensie—industrie—zelfs tangentieel-om een ITAR/export compliance-programma op te zetten en te onderhouden dat schriftelijk is gedocumenteerd, op maat is gemaakt van de unieke situatie van het bedrijf, regelmatig wordt beoordeeld, en wordt onderschreven en ondersteund door het management.
Als Darling Industries, Inc., het Arizona bedrijf dat partij was bij de recente ITAR consent agreement, leerde de harde manier, het niet handhaven van strikte controle en toezicht op ITAR compliance kan kosten u.Darling Industries vervaardigt voornamelijk defensieartikelen en heeft ook een niet-defensieactiviteiten in de lucht-en ruimtevaart die industriële producten vervaardigt en verkoopt. Het bedrijf produceert voor de binnenlandse markt en exporteert ook naar het buitenland.
de betrokken ITAR-schendingen kwamen aan het licht als gevolg van een door zichzelf geïnitieerde evaluatie van het nalevingsprogramma dat in 2014 van start ging. Er werd vastgesteld dat gedurende een periode van decennia, Darling Industries maakte tal van ongeautoriseerde export waarvoor het bedrijf niet te verkrijgen of proberen om de juiste licenties te verkrijgen en er was geen gedocumenteerd export compliance programma of methode om de export jurisdictie van de producten verkocht te bepalen. Bovendien werd de naleving van de controle op de uitvoer overgelaten aan personeel dat niet was opgeleid, en de onderneming vertrouwde op persoonlijke kennis of klantinformatie om te bepalen of de producten die zij produceerden en/of exporteerden onder ITAR-controle stonden en voorafgaande goedkeuring van de overheid voor de uitvoer nodig hadden. Ten slotte vertrouwde het bedrijf op buitenlandse klanten voor advies over licentievereisten.
enkele problemen die van invloed waren op de uitkomst van de zaak waren onder meer het feit dat de onderneming weinig intern toezicht had op haar export gecontroleerde activiteiten, waaronder:
- ontbreken van een classificatiesysteem voor export gecontroleerde artikelen en technologie
- ontbreken van het vereiste U. S. vergunningen en goedkeuringen van de overheid vóór de uitvoer
- gebrek aan gekwalificeerd personeel en verkeerde indeling van goederen voor uitvoer
- gebrek aan ITAR-nalevingstraining
- geen gedocumenteerd programma voor naleving van de uitvoer
- geen gekwalificeerde gemachtigde ambtenaar, zoals vereist volgens de ITAR voor alle ITAR-geregistreerde entiteiten
- niet voldoen aan de voorwaarden van vergunningen en de ITAR toen deze de VS ontving vergunningen of goedkeuringen van de overheid
de Toestemmingsovereenkomst duurt 18 maanden en vereist dat de president van de onderneming optreedt als een interne speciale compliance officer om toezicht te houden op de naleving van ITAR, om toezicht te houden op de exportclassificatie van alle IT-fabrikanten en om een compliance audit uit te voeren door een externe adviseur of consultant met ITAR-expertise die DDTC moet goedkeuren. Het auditplan en het verslag moeten door het DDTC worden goedgekeurd en er moet een verslag met corrigerende maatregelen worden ingediend. Van de $ 400.000 boete, $ 100.000 was onmiddellijk verschuldigd, nog eens $ 100.000 zal worden verschuldigd binnen 18 maanden, en de andere helft van de boete werd opgeschort op voorwaarde dat het geld worden gebruikt voor corrigerende compliance maatregelen goedgekeurd door DDTC.
u kunt meer te weten komen over deze schendingen en hun oplossing door de bijbehorende Oplaadbrief, schikkingsovereenkomst en bestelling te bekijken.
conclusie
ITAR is een complex regelgevend kader en, zoals u zich kunt voorstellen vanwege de bezorgdheid over de nationale veiligheid die het moet aanpakken, kunnen de straffen voor ITAR-schendingen ernstig zijn. Wettelijke Aansprakelijkheid en bedrijfsrisico ‘ s kunnen ontstaan wanneer bedrijven niet begrijpen of, hoe en/of wanneer ITAR van toepassing is op hun bedrijf. Samenwerken met ervaren juridisch adviseurs om risico ‘ s te identificeren en een effectief compliance-programma te ontwerpen is een goede strategie om uw verplichtingen onder ITAR te begrijpen en na te komen.
ITAR compliance zal het onderwerp zijn van een volledige dagprogramma gesponsord door de Michigan Economic Development Corporation dat Foster Swift zal presenteren op 9 Mei 2019 in Traverse City, Michigan. Registratie is te vinden op https://MEDC.cvent.com/export2019.
