în ultima reamintire a importanței respectării reglementărilor internaționale privind traficul de arme (ITAR), o companie din Arizona a ajuns recent la o înțelegere de 400.000 USD cu Guvernul SUA după ce a raportat o încălcare ITAR. Acordul de decontare, care se reflectă în primul acord de consimțământ referitor la o încălcare ITAR postată de SUA. Departamentul de Stat, Direcția de control al comerțului Apărării (DDTC) în 2019, a identificat o serie de încălcări care au dus la amendă.
o prezentare generală ITAR
ITAR controlează exportul și importul de articole și servicii legate de apărare pe lista munițiilor din Statele Unite. Se aplică producătorilor, exportatorilor și brokerilor de articole de apărare, Servicii de apărare sau date tehnice conexe. ITAR, care face parte dintr-un cadru de reglementare mai larg, este în vigoare pentru a proteja securitatea națională și pentru a preveni căderea informațiilor și tehnologiei sensibile în mâinile greșite. ITAR se poate aplica chiar dacă o companie nu este angajată în activități de export—simpla desfășurare a anumitor activități în SUA poate declanșa obligații de înregistrare ITAR.
mizele nerespectării sunt mari. Încălcările pot duce la sancțiuni penale de până la 20 de ani de închisoare, precum și amenzi semnificative, refuzarea privilegiilor la export, creșteri obligatorii ale personalului, monitoare independente și audituri externe periodice. Pentru a evita aceste consecințe, este important ca întreprinderile care fac parte din industria de apărare—chiar tangențial—să stabilească și să mențină un program de conformitate ITAR/export care este documentat în scris, adaptat la setul unic de circumstanțe al afacerii, revizuit frecvent și aprobat și susținut de conducere.
Ca Darling Industries, Inc., compania din Arizona care a fost parte la recentul acord de consimțământ ITAR, a învățat pe calea cea grea, eșecul de a menține un control strict și supravegherea conformității ITAR vă poate costa.
acordul de consimțământ
Darling Industries produce în primul rând articole de apărare și are, de asemenea, o afacere aerospațială fără apărare care produce și vinde produse industriale. Compania produce pentru piața internă și, de asemenea, exportă în străinătate.
încălcările ITAR în cauză au ieșit la iveală ca urmare a unei revizuiri a programului de conformitate auto-inițiat care a început în 2014. S-a stabilit că, pe o perioadă de decenii, Darling Industries a efectuat numeroase exporturi neautorizate pentru care compania nu a reușit să obțină sau să încerce să obțină licențele corespunzătoare și nu a existat un program sau o metodă documentată de conformitate a exporturilor pentru a determina jurisdicția de export a produselor pe care le-a vândut. În plus, conformitatea cu controlul exporturilor a fost lăsată personalului care nu a fost instruit, iar compania s-a bazat pe cunoștințe personale sau informații despre clienți pentru a determina dacă articolele pe care le-au fabricat și/sau exportate erau controlate de ITAR și necesitau aprobarea guvernamentală prealabilă pentru export. În cele din urmă, compania s-a bazat pe clienți străini pentru consultanță cu privire la cerințele de licență.
unele dintre problemele care au afectat rezultatul problemei au inclus faptul că societatea a avut puțină supraveghere internă asupra activităților sale controlate de export, inclusiv:
- imposibilitatea de a avea un sistem de clasificare pentru exportul de articole controlate și tehnologie
- incapacitatea de a obține SUA necesare. licențe și aprobări guvernamentale înainte de a exporta
- lipsa personalului calificat și clasificarea greșită a articolelor pentru export
- lipsa instruirii de conformitate ITAR
- niciun program documentat de conformitate a exporturilor
- Niciun Oficial împuternicit calificat, conform cerințelor ITAR pentru toate entitățile înregistrate ITAR
- nerespectarea termenilor și condițiilor autorizațiilor și a ITAR atunci când a primiți S. U. A. licențe sau aprobări guvernamentale
acordul de consimțământ durează 18 luni și impune președintelui companiei să acționeze ca ofițer de conformitate special intern pentru a supraveghea conformitatea ITAR, pentru a supraveghea și verifica clasificarea la export a tuturor articolelor producătorilor it și pentru a efectua un audit de conformitate efectuat de un consilier extern sau consultant cu expertiză ITAR pe care DDTC trebuie să îl aprobe. Planul de audit și raportul trebuie aprobate de DDTC și trebuie prezentat un raport privind acțiunile corective. Din amenda de 400.000 de dolari, 100.000 de dolari au fost datorate imediat, alte 100.000 de dolari vor fi datorate în termen de 18 luni, iar cealaltă jumătate a amenzii a fost suspendată cu condiția ca banii să fie folosiți pentru măsuri de remediere a conformității aprobate de DDTC.
puteți afla mai multe despre aceste încălcări și soluționarea lor examinând scrisoarea de taxare aferentă, acordul de decontare și comanda.
concluzie
ITAR este un cadru de reglementare complex și, după cum vă puteți imagina din cauza preocupărilor de securitate națională pe care este menit să le abordeze, sancțiunile pentru încălcările ITAR pot fi severe. Răspunderea juridică și riscul de afaceri pot rezulta atunci când companiile nu înțeleg dacă, cum și/sau când ITAR se aplică afacerii lor. Colaborarea cu un consilier juridic cu experiență pentru a identifica riscurile și pentru a proiecta un program eficient de conformitate este o strategie solidă pentru a înțelege și îndeplini obligațiile dvs. în temeiul ITAR.
conformitatea ITAR va fi subiectul unui program de o zi întreagă sponsorizat de Michigan Economic Development Corporation pe care Foster Swift îl va prezenta pe 9 Mai 2019 în Traverse City, Michigan. Înregistrarea poate fi găsită la https://MEDC.cvent.com/export2019.
