den 6.oktober 2020 godkendte direktionen for Det Internationale Handelskammer (ICC) de reviderede ICC-voldgiftsregler (“2021 ICC-reglerne”), som erstatter ICC-reglerne udstedt i Marts 2017. ICC-reglerne fra 2021 træder i kraft den 1.januar 2021 og vil definere og regulere forvaltningen af sager, der er forelagt ICC International Court of Arbitration (“ICC Court”) fra denne dato. ICC-reglerne for 2017 vil fortsat gælde for alle sager, der er registreret hos ICC-Domstolen inden 1.januar 2021.
som bemærket af ICC-Domstolens præsident, Aleksis Mourre, “han ændringer af reglerne markerer et yderligere skridt mod større effektivitet, fleksibilitet og gennemsigtighed i reglerne, hvilket gør ICC-voldgift endnu mere attraktiv, både for store, komplekse voldgifter og for mindre sager.”
2021 ICC-reglerne introducerer nogle bemærkelsesværdige ændringer og innovative funktioner, hvoraf nogle for nylig er blevet implementeret på tværs af andre større voldgiftsregler. Denne note indeholder en oversigt over disse ændringer.
multi-Party og multi-kontrakt voldgift
de eksisterende 2017 ICC regler giver en innovativ ramme for sammenføjning af yderligere parter i løbet af voldgift og konsolidering af sager, der involverer forskellige parter. ICC-reglerne for 2021 bygger videre på denne ramme. Dette er især relevant for komplekse tvister, der involverer flere parter og/eller kontrakter, såsom dem, der opstår i byggesektoren mellem arbejdsgiver, entreprenør og underleverandør, og dem, der opstår i den finansielle sektor mellem långiver, låntager og garant.
en ny artikel 7, stk.5, bestemmer, at voldgiftsretten(når den først er oprettet) kan tilslutte sig yderligere parter efter anmodning fra enhver part. Dette er betinget af, at en sådan yderligere part accepterer Domstolens forfatning og accepterer mandatet. Ved afgørelsen af en samleranmodning skal retten tage hensyn til de relevante omstændigheder, herunder (i) om den har umiddelbar jurisdiktion over den ekstra Part, (ii) tidspunktet for anmodningen om sammenføjning, (iii) mulige interessekonflikter og (iv) samlerens indvirkning på proceduren. I henhold til ICC-reglerne fra 2017 kan en tredjepart ikke sluttes til voldgift efter domstolens forfatning uden samtykke fra alle parter, herunder tredjepart.
ICC-reglerne for 2021 bestemmer også, at ICC-Domstolen kan konsolidere to eller flere verserende voldgiftssager i en enkelt voldgift, hvor voldgiftssagerne involverer forskellige parter, og kravene fremsættes i henhold til mere end en kontrakt, forudsat at voldgiftsaftalerne er de samme (artikel 10, litra b)). I henhold til ICC-reglerne fra 2017 er konsolidering af voldgift baseret på mere end en kontrakt kun mulig, hvis voldgift er mellem de samme parter.
den nyligt reviderede London Court of International Arbitration Rules, der trådte i kraft den 1.oktober 2020 (“2020 LCIA-reglerne”), vedtager også en mere fleksibel tilgang til konsolidering. I henhold til artikel 22.7(ii) i LCIA-reglerne fra 2020 kan en voldgiftsret navnlig konsolidere voldgift i henhold til kompatible voldgiftsaftaler mellem de samme parter eller som følge af den samme transaktion eller række relaterede transaktioner. I henhold til den tidligere version af LCIA-reglerne kunne tvister mellem forskellige parter ikke konsolideres, medmindre alle parter havde givet samtykke til en sådan konsolidering.
fremskyndet voldgift
et af de mest betydningsfulde træk ved ICC-reglerne i 2017 var indførelsen af en fremskyndet voldgiftsprocedure med reducerede gebyrskalaer og fremskyndet tidsplan, der krævede, at den endelige tildeling blev afsagt inden for seks måneder efter den første sagsstyringskonference.
artikel 30 og tillæg VI til 2021 ICC-reglerne udvider anvendelsesområdet for denne fremskyndede procedure ved at øge tærsklen for deres opt-out-ansøgning fra US$2 millioner i tvist til US$3 Millioner. Parternes ret til at fravælge den fremskyndede procedure til enhver tid er blevet opretholdt.
statistikken viser et krav om den fremskyndede procedure. I 2019 blev de fremskyndede procedurebestemmelser anvendt i 65 tilfælde ved direkte drift (dvs., til sager, hvor voldgiftsaftalen blev indgået efter 1.Marts 2017, og det omtvistede beløb ikke oversteg US$2 millioner). I kun 5 af disse 65 sager blev parterne enige om at fravælge proceduren. Yderligere af de 50 endelige priser, der blev afsagt i fremskyndet procedure i 2019, blev 37 afsagt inden for fristen på seks måneder.
med en betydelig andel af sager med lavere værdi, der er registreret hos ICC (sager, der ikke overstiger 2 millioner dollars, repræsenterede 36.3 procent af de sager, der er registreret i 2019), forventer ICC, at denne ændring vil øge antallet af sager, der er forelagt den fremskyndede procedure, og derved fremme tid og omkostningseffektivitet.
Fjernhøringer
ICC-reglerne for 2021 indfører en ny bestemmelse om fjernhøringer. Dette afspejler den moderne praksis med international voldgift, især som reaktion på begrænsningerne som følge af COVID-19-pandemien.
dette følger ICC ‘ s vejledning om mulige foranstaltninger, der sigter mod at afbøde virkningerne af COVID-19-pandemien, som giver vejledning om tilrettelæggelse af konferencer og høringer i lyset af COVID-19-overvejelser, herunder fjernafholdelse af sådanne konferencer og høringer.
hvorvidt en voldgift er egnet til en fjernhøring er meget specifik for de individuelle overvejelser i den pågældende tvist. Videokonferencer er ikke nye i voldgiftssager. Efter COVID-19-pandemien er spørgsmålet opstået, om afholdelse af høringer via video (enten helt virtuelt eller i en hybrid delvideo og delfysisk form) skulle blive almindelig praksis. Den hurtige multiplikation af teknologitjenesteudbydere har fremskyndet fænomenet fjernhøringer og har understreget dets fordele og ulemper. Som eksempel, fjernhøringer rejser bekymringer om behørig proces, såsom om vidner coaches eller bliver bedt om off-screen. En anden bekymring er, om retten fuldt ud kan vurdere troværdigheden af et vidne i en virtuel indstilling. Nogle parter sætter også spørgsmålstegn ved effektiviteten af krydsforhør af vidner uden fordel for den personlige høringsdynamik og giver anledning til bekymring over vanskeligheder med at kommunikere med og inden for deres juridiske team i en virtuel ramme. Samtidig giver fjernhøringer fordele, herunder omkostningsbesparelser. Dette gælder især for små sager, der ikke berettiger personlige høringer, og for sagsstyringskonferencer.
en ny artikel 26, stk.1, bestemmer, at en voldgiftsret efter høring af parterne kan beslutte at afholde høringer eksternt via videokonference, telefonkonference eller andre passende kommunikationsmidler. Artikel 19.2 i LCIA-reglerne fra 2020 indførte en lignende bestemmelse, der gjorde det muligt for høringer at finde sted “personligt eller praktisk talt ved konferenceopkald, videokonference eller ved hjælp af anden kommunikationsteknologi med deltagere et eller flere geografiske steder.”Henvisningen i begge regler til andre kommunikationsmidler imødekommer fremtidige innovationer inden for fjernhøreteknologi.
af yderligere interesse er ændringer af bestemmelser vedrørende skriftlig kommunikation og den fysiske overførsel af anmodningen om voldgift og svar på anmodningen om voldgift. ICC-reglerne fra 2021 bestemmer, at sådanne indlæg kun skal indsendes fysisk i flere sæt, når en part anmoder om det (artikler 3(1), 4(4)(B) og 5(3)). Formodningen til fordel for elektronisk kommunikation og arkivering er også indarbejdet i LCIA-reglerne fra 2020 (artikel 1.3, 2.3 og 4.1). Denne innovation er et velkomment skridt i retning af mere teknologisk moderne og miljøvenlig voldgiftspraksis.
voldgiftsaftaler om Investeringstraktat
ICC-reglerne i 2021 inkluderer også to nye bestemmelser, der specifikt gælder for voldgiftsaftaler om investeringstraktat. Dette afspejler det stigende antal sådanne sager, der involverer stater og statsejede parter administreret af ICC i de senere år.
en ny artikel 13, stk.6, bestemmer, at når voldgiftsaftalen er baseret på en traktat, og medmindre parterne aftaler andet, skal ingen voldgiftsmand have samme nationalitet som nogen part. Dette følger den tilgang, der er vedtaget i ICSID-konventionen (artikel 39) og ICSID-voldgiftsreglerne (artikel 1.3).
en ny artikel 29, stk.6, litra c), specificerer endvidere, at ICC ‘ s bestemmelser om nødvoldgift, der indeholder en procedure for parterne til at søge akut midlertidig lettelse i afventning af oprettelsen af en ICC-voldgiftsret, ikke er tilgængelige i voldgift baseret på en traktat. Denne bestemmelse kodificerer ICC-Domstolens etablerede praksis i forhold til bestemmelserne om nødvoldgift. I modsætning til ICC-reglerne fra 2021 er brugen af en nødvoldgiftsmand tilladt i investor-statslige tvister, der gennemføres i henhold til voldgiftsreglerne i Stockholms Handelskammer.
tredjepartsfinansiering, Partirepræsentation og Voldgiftsudnævnelser
ICC-reglerne for 2021 indfører nye bestemmelser om tredjepartsfinansiering, partirepræsentation og voldgiftsudnævnelser med det formål at øge gennemsigtigheden, beskytte sagernes integritet og garantere ligebehandling af parterne.
som afspejler den voksende deltagelse af tredjepartsfinansierere i international voldgift, kræver en ny artikel 11, stk.7, at hver part straks afslører “eksistensen og identiteten af enhver ikke-part, der har indgået en ordning for finansiering af krav eller forsvar, og under hvilken den har en økonomisk interesse i resultatet af voldgiften.”Det erklærede formål med dette krav er at hjælpe voldgiftsmænd med at overholde deres oplysningspligt vedrørende uafhængighed og upartiskhed. Dette afspejler ICC ‘ s nuværende tilgang. Januar 1, 2019 ICC ‘s Note til parter og voldgiftsretter om Voldgift I henhold til ICC’ s voldgiftsregler bestemmer i forhold til videregivelse, at “en voldgiftsmand eller potentiel voldgiftsmand bør overveje forhold til ikke-parter, der har interesse i resultatet af voldgift.”Mens 2020 LCIA-reglerne ikke indeholder et lignende krav, indeholder 2018-versionen af Hong Kong International Arbitration Center administrerede voldgiftsregler i artikel 44, at en finansieret part skal afsløre eksistensen af en finansieringsaftale og identiteten af tredjepartsfinansiereren samt eventuelle efterfølgende ændringer af sådanne oplysninger.
en ny artikel 17, stk.1, kræver, at hver part i voldgiftssagen straks underretter ICC-sekretariatet, voldgiftsretten og andre parter om eventuelle ændringer i dens repræsentation. Artikel 17, stk.2, bestemmer, at voldgiftsretten, når den har givet parterne lejlighed til at fremsætte bemærkninger, kan træffe alle nødvendige foranstaltninger for at undgå en interessekonflikt som følge af en ændring i partrepræsentationen, herunder ved at udelukke den nye advokat fra at deltage i sagen helt eller delvist. En lignende bestemmelse blev indført i 2014-revisionen af LCIA-reglerne (artikel 18.4).
ICC-reglerne fra 2021 bestemmer endvidere, at ICC-Domstolen under ekstraordinære omstændigheder kan udpege hvert medlem af voldgiftsretten, hvis anvendelsen af parternes voldgiftsaftale ville medføre en betydelig risiko for ulige behandling og uretfærdighed (artikel 12, stk.9). Denne bestemmelse giver i praksis Domstolen mulighed for at se bort fra voldgiftsaftaler, der, selv om de generelt ikke kan anfægtes, kan udgøre en risiko for kendelsens gyldighed ved at kræve en procedure for at udgøre voldgiftsretten, der ikke behandler parterne ens under omstændighederne i den pågældende tvist.
denne ændring afspejler det princip, der blev opretholdt i Dutco-beslutningen fra 1992 fra den franske Cour de Cassation, der vedrørte en ICC-voldgift indledt af en part i en konsortieaftale mod dens to konsortiepartnere. ICC-reglerne på det tidspunkt indeholdt ikke bestemmelser om fælles nomineringer fra flere parter, og ICC-Domstolen beordrede de to respondenter, der havde modstridende interesser, til i fællesskab at udpege en voldgiftsmand, mens de direkte udpegede den tredje voldgiftsmand. Respondenterne protesterede mod den fælles udnævnelse og bragte til sidst en ansøgning om at afsætte tribunalens midlertidige pris. Den franske Cour de Cassation vendte afgørelsen fra appelretten i Paris, der havde nægtet at afsætte den midlertidige kendelse. Cour de Cassation fastslog, at tribunalens forfatning var i strid med international offentlig politik, da den havde overtrådt princippet om ligebehandling med hensyn til parternes ret til at udpege en voldgiftsmand.
konklusion
med disse nye bestemmelser styrker ICC sin position som en førende global voldgiftsinstitution ved at godkende etableret praksis og tilpasse sig nye sociale realiteter, herunder gennem brug af teknologi. ICC-reglerne i 2021 bygger på de rammer, der er fastlagt ved revisionerne i 2012 og 2017, og gør ICC-voldgift endnu mere attraktiv for både store komplekse voldgifter og mindre sager.
før ikrafttrædelsen af 2021-reglerne den 1.januar 2021 frigiver ICC en opdateret version af sin Note til parter og voldgiftsdomstole om voldgift.
Shearman & Sterlings internationale Voldgiftsteam yder rådgivning og fortalervirksomhed til virksomheder, forud for og gennem voldgiftssager, og betragtes bredt som en af de allerbedste på markedet. Vi vil med glæde besvare eventuelle spørgsmål eller give yderligere analyser af ICC-reglerne for 2021.
