In der jüngsten Erinnerung an die Bedeutung der Einhaltung der International Traffic In Arms Regulations (ITAR), erreichte ein Arizona-Unternehmen vor kurzem eine $ 400.000 Siedlung mit der US-Regierung nach der Selbstmeldung eines ITAR-Verstoßes. Die Vergleichsvereinbarung, die sich in der ersten Zustimmungsvereinbarung im Zusammenhang mit einem von den USA veröffentlichten ITAR-Verstoß widerspiegelt. Das Außenministerium, Direktion für Verteidigungshandelskontrollen (DDTC) im Jahr 2019, identifizierte eine Reihe von Verstößen, die zu der Geldbuße führten.
Eine ITAR-Übersicht
Die ITAR kontrolliert den Export und Import von verteidigungsbezogenen Artikeln und Dienstleistungen auf der Munitionsliste der Vereinigten Staaten. Sie gilt für Hersteller, Exporteure und Makler von Verteidigungsartikeln, Verteidigungsdienstleistungen oder verwandten technischen Daten. ITAR, das Teil eines größeren Rechtsrahmens ist, soll die nationale Sicherheit schützen und verhindern, dass sensible Informationen und Technologien in die falschen Hände geraten. ITAR kann auch dann angewendet werden, wenn ein Unternehmen keine Exportaktivitäten ausübt — die bloße Durchführung bestimmter Aktivitäten in den USA kann ITAR-Registrierungspflichten auslösen.
Der Einsatz von Nichteinhaltung ist hoch. Verstöße können zu strafrechtlichen Sanktionen von bis zu 20 Jahren Haft sowie zu erheblichen Geldbußen, zur Verweigerung von Exportprivilegien, zur obligatorischen Aufstockung des Personals, zu unabhängigen Monitoren und regelmäßigen externen Audits führen. Um diese Konsequenzen zu vermeiden, ist es für Unternehmen, die Teil der Verteidigungsindustrie sind — auch tangential — wichtig, ein ITAR / Export-Compliance-Programm einzurichten und aufrechtzuerhalten, das schriftlich dokumentiert, auf die einzigartigen Umstände des Unternehmens zugeschnitten, häufig überprüft und vom Management gebilligt und unterstützt wird.
Als Darling Industries, Inc., das Arizona-Unternehmen, das an der jüngsten ITAR-Zustimmungsvereinbarung beteiligt war, hat auf die harte Tour gelernt, dass die Nichteinhaltung einer strengen Kontrolle und Aufsicht über die ITAR-Compliance Sie kosten kann.
Die Zustimmungsvereinbarung
Darling Industries stellt hauptsächlich Verteidigungsartikel her und hat auch ein Nicht-Verteidigungs-Luftfahrtgeschäft, das Industrieprodukte herstellt und verkauft. Das Unternehmen produziert für den heimischen Markt und exportiert auch nach Übersee.
Die fraglichen ITAR-Verstöße wurden als Ergebnis einer selbst initiierten Überprüfung des Compliance-Programms bekannt, die 2014 begann. Es wurde festgestellt, dass Darling Industries über einen Zeitraum von Jahrzehnten zahlreiche nicht autorisierte Exporte getätigt hat, für die das Unternehmen nicht die richtigen Lizenzen erhalten oder versuchen konnte, und es gab kein dokumentiertes Export-Compliance-Programm oder keine Methode, um die Exportgerichtsbarkeit der verkauften Produkte zu bestimmen. Darüber hinaus wurde die Einhaltung der Exportkontrolle Mitarbeitern überlassen, die nicht geschult waren, und das Unternehmen stützte sich auf persönliches Wissen oder Kundeninformationen, um festzustellen, ob die von ihm hergestellten und / oder exportierten Artikel ITAR-kontrolliert waren und eine vorherige staatliche Genehmigung für den Export erforderten. Schließlich berief sich das Unternehmen bei Lizenzanforderungen auf ausländische Kunden.
Einige der Probleme, die das Ergebnis der Angelegenheit beeinflussten, beinhalteten die Tatsache, dass das Unternehmen wenig interne Aufsicht über seine exportkontrollierten Aktivitäten hatte, einschließlich:
- Versäumnis, ein Klassifizierungssystem für exportkontrollierte Artikel und Technologien zu haben
- Versäumnis, die erforderlichen U.S. staatliche Lizenzen und Genehmigungen vor dem Export
- Mangel an qualifiziertem Personal und Fehlklassifizierung von Gegenständen für den Export
- Mangel an ITAR-Compliance-Schulungen
- Kein dokumentiertes Export-Compliance-Programm
- Kein qualifizierter bevollmächtigter Beamter, wie nach der ITAR für alle bei der ITAR registrierten Unternehmen erforderlich
- Nichteinhaltung der Genehmigungsbedingungen und der ITAR, als erhalten U.S. staatliche Lizenzen oder Genehmigungen
Die Zustimmungsvereinbarung hat eine Laufzeit von 18 Monaten und erfordert, dass der Präsident des Unternehmens als interner spezieller Compliance-Beauftragter fungiert, um die ITAR-Compliance zu überwachen, die Exportklassifizierung aller von ihm hergestellten Artikel zu überwachen und zu überprüfen und ein Compliance-Audit durchzuführen, das von einem externen Berater oder Berater mit ITAR-Fachwissen durchgeführt wird, das DDTC genehmigen muss. Der Auditplan und der Bericht müssen von DDTC genehmigt werden, und ein Bericht über Korrekturmaßnahmen muss eingereicht werden. Von der Geldbuße in Höhe von 400.000 US-Dollar waren 100.000 US-Dollar sofort fällig, weitere 100.000 US-Dollar werden innerhalb von 18 Monaten fällig, und die andere Hälfte der Geldbuße wurde unter der Bedingung ausgesetzt, dass das Geld für von DDTC genehmigte Abhilfemaßnahmen verwendet wird.
Sie können mehr über diese Verstöße und deren Lösung erfahren, indem Sie das zugehörige Ladungsschreiben, die Vergleichsvereinbarung und die Bestellung lesen.
Fazit
ITAR ist ein komplexer Regulierungsrahmen, und wie Sie sich aufgrund der nationalen Sicherheitsbedenken vorstellen können, können die Strafen für ITAR-Verstöße schwerwiegend sein. Rechtliche Haftung und Geschäftsrisiken können entstehen, wenn Unternehmen nicht verstehen, ob, wie und / oder wann ITAR für ihr Unternehmen gilt. Die Zusammenarbeit mit erfahrenen Rechtsberatern, um Risiken zu identifizieren und ein effektives Compliance-Programm zu entwickeln, ist eine solide Strategie, um Ihre Verpflichtungen aus der ITAR zu verstehen und zu erfüllen.
ITAR-Konformität wird das Thema eines ganztägigen Programms sein, das von der Michigan Economic Development Corporation gesponsert wird und das Foster Swift am 9. Mai 2019 in Traverse City, Michigan, präsentieren wird. Die Anmeldung finden Sie unter https://MEDC.cvent.com/export2019.
