Im Oktober 6, 2020, Der Vorstand der Internationalen Handelskammer (ICC) genehmigte die überarbeitete ICC-Schiedsordnung (die „2021 ICC-Regeln“), die die im März herausgegebenen ICC-Regeln ersetzen wird 2017. Die ICC-Regeln 2021 treten am 1. Januar 2021 in Kraft und definieren und regeln die Verwaltung von Fällen, die ab diesem Datum beim Internationalen Schiedsgericht der ICC (das „ICC-Gericht“) eingereicht werden. Die ICC-Regeln von 2017 gelten weiterhin für alle Fälle, die vor dem 1. Januar 2021 beim ICC-Gericht registriert wurden.
Wie von ICC-Gerichtspräsident zur Kenntnis genommen, Alexis Mourre, „er Änderungen der Regeln markieren einen weiteren Schritt zu mehr Effizienz, Flexibilität und Transparenz der Regeln, Herstellung ICC Schieds noch attraktiver, sowohl für große, komplexe Schiedsverfahren und für kleinere Fälle.“
Das 2021 ICC-Regeln führen einige bemerkenswerte Änderungen und innovative Funktionen, von denen einige vor kurzem über andere wichtige Schiedsregeln umgesetzt. Dieser Hinweis enthält eine Zusammenfassung dieser Änderungen.
Mehrparteienschiedsverfahren und Mehrvertragsschiedsverfahren
Die bestehenden 2017 ICC-Regeln bieten einen innovativen Rahmen für die Verbindung zusätzlicher Parteien im Verlauf des Schiedsverfahrens und die Konsolidierung von Fällen, an denen verschiedene Parteien beteiligt sind. Die ICC-Regeln von 2021 bauen weiter auf diesem Rahmen auf. Dies gilt insbesondere für komplexe Streitigkeiten mit mehreren Parteien und / oder Verträgen, wie sie im Bausektor zwischen Arbeitgeber, Auftragnehmer und Subunternehmer und im Finanzsektor zwischen Kreditgeber, Kreditnehmer und Bürge entstehen.
Ein neuer Artikel 7(5) sieht vor, dass das Schiedsgericht (einmal konstituiert) kann zusätzliche Parteien auf Antrag einer Partei beitreten. Dies setzt voraus, dass diese zusätzliche Partei die Verfassung des Gerichts akzeptiert und dem Mandat zustimmt. Bei der Entscheidung über einen gemeinsamen Antrag muss das Gericht die relevanten Umstände berücksichtigen, einschließlich (i) der Frage, ob es prima facie für die zusätzliche Partei zuständig ist, (ii) des Zeitpunkts des gemeinsamen Antrags, (iii) möglicher Interessenkonflikte und (iv) der Auswirkungen des gemeinsamen Antrags auf das Verfahren. Nach den ICC-Regeln von 2017 kann ein Dritter nach der Verfassung des Gerichtshofs nicht ohne Zustimmung aller Parteien, einschließlich des Dritten, dem Schiedsverfahren beigetreten werden.
Das 2021 ICC-Regeln sehen auch vor, dass das ICC-Gericht zwei oder mehr anhängige Schiedsverfahren zu einem einzigen Schiedsverfahren zusammenfassen kann, wenn an den Schiedsverfahren verschiedene Parteien beteiligt sind und die Ansprüche aus mehr als einem Vertrag geltend gemacht werden, vorausgesetzt, die Schiedsvereinbarungen sind gleich (Artikel 10(b)). Unter dem 2017 ICC-Regeln, Konsolidierung von Schiedsverfahren auf der Grundlage von mehr als einem Vertrag ist nur möglich, wenn die Schiedsverfahren zwischen den gleichen Parteien.
Die neu überarbeiteten London Court of International Arbitration Rules, die am 1. Oktober 2020 in Kraft getreten sind (die „2020 LCIA Rules“), verfolgen ebenfalls einen flexibleren Konsolidierungsansatz. Vor allem, gemäß Artikel 22.7(ii) des 2020 LCIA Regeln, ein Schiedsgericht kann Schiedsverfahren im Rahmen kompatibel Schiedsvereinbarungen zwischen den gleichen Parteien konsolidieren oder aus der gleichen Transaktion oder eine Reihe von damit verbundenen Transaktionen. Nach der vorherigen Version der LCIA-Regeln konnten Streitigkeiten zwischen verschiedenen Parteien nicht konsolidiert werden, es sei denn, alle Parteien hatten einer solchen Konsolidierung zugestimmt.
Beschleunigtes Schiedsverfahren
Eines der wichtigsten Merkmale der 2017 ICC-Regeln war die Einführung eines beschleunigten Schiedsverfahrens mit reduzierten Gebührenskalen und einem beschleunigten Zeitplan, bei dem der endgültige Schiedsspruch innerhalb von sechs Monaten nach der ersten Case Management Conference zu erteilen ist.
Artikel 30 und Anhang VI der ICC-Regeln von 2021 erweitern den Anwendungsbereich dieses beschleunigten Verfahrens, indem der Schwellenwert für ihren Opt-Out-Antrag von 2 Millionen US-Dollar im Streitfall auf 3 Millionen US-Dollar erhöht wird. Das Recht der Parteien, sich jederzeit aus dem beschleunigten Verfahren zurückzuziehen, wurde beibehalten.
Die Statistik zeigt eine Nachfrage nach dem beschleunigten Verfahren. Im Jahr 2019 wurden die Bestimmungen des beschleunigten Verfahrens in 65 Fällen durch direkte Operation (d. h., zu Fällen, in denen die Schiedsvereinbarung wurde nach geschlossen 1 März 2017 und der Streitwert nicht überschreiten US$2 Million). In nur 5 dieser 65 Fälle einigten sich die Parteien darauf, aus dem Verfahren auszusteigen. Von den 50 endgültigen Schiedssprüchen, die 2019 in beschleunigten Verfahren ergangen sind, wurden 37 innerhalb der Sechsmonatsfrist ergangen.
Mit einem signifikanten Anteil von Fällen mit niedrigerem Wert, die beim ICC registriert sind (Fälle, die 2 Millionen US-Dollar nicht überschreiten) 36.3 Prozent der im Jahr 2019 registrierten Fälle) erwartet der ICC durch diese Änderung eine Erhöhung der Zahl der dem beschleunigten Verfahren vorgelegten Fälle, wodurch die Zeit- und Kosteneffizienz gefördert wird.
Remote Hearings
Die ICC-Regeln von 2021 führen eine neue Bestimmung für Remote Hearings ein. Dies spiegelt die moderne Praxis der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit wider, insbesondere als Reaktion auf die Einschränkungen, die sich aus der COVID-19-Pandemie ergeben.
Dies folgt dem Leitfaden des ISTGH zu möglichen Maßnahmen zur Abschwächung der Auswirkungen der COVID-19-Pandemie, der Leitlinien für die Organisation von Konferenzen und Anhörungen im Lichte von COVID-19-Überlegungen enthält, einschließlich der Durchführung solcher Konferenzen und Anhörungen aus der Ferne.
Ob ein Schiedsverfahren für eine Fernverhandlung geeignet ist, hängt stark von den individuellen Erwägungen dieses bestimmten Rechtsstreits ab. Videokonferenzen sind in Schiedsverfahren nicht neu. Nach der COVID-19-Pandemie hat sich die Frage gestellt, ob die Durchführung von Anhörungen per Video (entweder vollständig virtuell oder in einer hybriden Teil-Video- und Teil-physischen Form) zur allgemeinen Praxis werden sollte. Die schnelle Vermehrung von Technologiedienstleistern hat das Phänomen der Fernanhörungen beschleunigt und seine Vor- und Nachteile unterstrichen. Zum Beispiel werfen Fernanhörungen Bedenken hinsichtlich des ordnungsgemäßen Verfahrens auf, z. B. ob Zeugen gecoacht oder außerhalb des Bildschirms aufgefordert werden. Ein weiteres Problem ist, ob das Gericht die Glaubwürdigkeit eines Zeugen in einer virtuellen Umgebung vollständig beurteilen kann. Einige Parteien stellen auch die Wirksamkeit des Zeugenkreuzverhörs ohne den Nutzen der persönlichen Anhörung in Frage und äußern Bedenken hinsichtlich Schwierigkeiten bei der Kommunikation mit und innerhalb ihres Rechtsteams in einer virtuellen Umgebung. Gleichzeitig bieten Fernanhörungen Vorteile, einschließlich Kosteneinsparungen. Dies gilt insbesondere für kleine Fälle, die keine persönlichen Anhörungen rechtfertigen, und für Fallmanagementkonferenzen.
Ein neuer Artikel 26(1) sieht vor, dass ein Schiedsgericht kann, nach Rücksprache mit den Parteien, entscheiden Anhörungen fern per Videokonferenz zu halten, Telefonkonferenz oder andere geeignete Kommunikationsmittel. Artikel 19.2 der LCIA-Regeln von 2020 führte eine ähnliche Bestimmung ein, nach der Anhörungen „persönlich oder virtuell per Telefonkonferenz, Videokonferenz oder mithilfe anderer Kommunikationstechnologie mit Teilnehmern an einem oder mehreren geografischen Orten“ stattfinden können.“ Der Verweis in beiden Regeln auf andere Kommunikationsmittel berücksichtigt zukünftige Innovationen in der Fernhörtechnologie.
Von weiterem Interesse sind Änderungen der Bestimmungen in Bezug auf schriftliche Mitteilungen und die physische Übermittlung des Schiedsantrags und die Beantwortung des Schiedsantrags. Das 2021 ICC-Regeln sehen vor, dass solche Schriftsätze nur auf Antrag einer Partei physisch in mehreren Sätzen eingereicht werden dürfen (Artikel 3(1), 4(4)( b) und 5(3)). Die Vermutung zugunsten elektronischer Mitteilungen und Einreichungen wurde ebenfalls in die LCIA-Regeln 2020 aufgenommen (Artikel 1.3, 2.3 und 4.1). Diese Innovation ist ein willkommener Schritt in Richtung einer technologisch moderneren und umweltfreundlicheren Schiedspraxis.
Investitionsabkommen Schiedsverfahren
Das 2021 ICC-Regeln enthalten auch zwei neue Bestimmungen, die speziell für Investitionsabkommen Schiedsverfahren. Dies spiegelt die wachsende Zahl solcher Fälle wider, an denen Staaten und staatliche Parteien beteiligt sind, die in den letzten Jahren vom IStGH verwaltet wurden.
Ein neuer Artikel 13 (6) sieht vor, dass, wenn die Schiedsvereinbarung auf einem Vertrag beruht und die Parteien nichts anderes vereinbaren, Kein Schiedsrichter die gleiche Staatsangehörigkeit wie eine Partei haben darf. Dies folgt dem Ansatz des ICSID-Übereinkommens (Artikel 39) und der ICSID-Schiedsordnung (Artikel 1.3).
Ein neuer Artikel 29(6)(c) legt ferner fest, dass die ICC Emergency arbitrator Bestimmungen, die ein Verfahren für die Parteien dringend vorübergehende Linderung bis zur Verfassung eines ICC-Schiedsgericht zu suchen, sind nicht in Schiedsverfahren auf der Grundlage eines Vertrages. Diese Bestimmung kodifiziert die etablierte Praxis des ICC-Gerichts in Bezug auf die Notfallschiedsrichterbestimmungen. Im Gegensatz zu den ICC-Regeln von 2021 ist der Einsatz eines Notfallschiedsrichters in Investor-Staat-Streitigkeiten zulässig, die nach den Schiedsregeln der Stockholmer Handelskammer geführt werden.
Drittmittel, Parteivertretung und Schiedstermine
Das 2021 ICC-Regeln führen neue Bestimmungen über Drittmittel, Parteivertretung und Schiedstermine ein, um die Transparenz zu erhöhen, Schutz der Integrität des Verfahrens und Gewährleistung der Gleichbehandlung der Parteien.
Was die wachsende Beteiligung von Drittmittelgebern in internationalen Schiedsverfahren, ein neuer Artikel 11(7) erfordert jede Partei unverzüglich offen zu legen „die Existenz und Identität eines Nicht-Partei, die in eine Vereinbarung für die Finanzierung von Ansprüchen oder Einreden eingegangen ist und unter denen sie ein wirtschaftliches Interesse am Ergebnis des Schiedsverfahrens hat.“ Der erklärte Zweck dieser Anforderung besteht darin, Schiedsrichter bei der Einhaltung ihrer Offenlegungspflichten in Bezug auf Unabhängigkeit und Unparteilichkeit zu unterstützen. Dies spiegelt den bestehenden Ansatz des ICC wider. Der Januar 1, 2019 ICCS Hinweis an Parteien und Schiedsgerichte zur Durchführung des Schiedsverfahrens gemäß den ICC-Schiedsregeln sieht vor, in Bezug auf die Offenlegung, dass „ein Schiedsrichter oder potenzieller Schiedsrichter Beziehungen zu Nichtparteien in Betracht ziehen sollte, die ein Interesse am Ergebnis des Schiedsverfahrens haben.“ Während die 2020 LCIA Regeln enthalten keine ähnliche Anforderung, das 2018 Version des Hong Kong International Arbitration Centre Verwaltet Schiedsordnung sieht in Artikel 44 dass eine finanzierte Partei muss die Existenz einer Finanzierungsvereinbarung und die Identität des Drittfinanzierer offen legen, sowie spätere Änderungen an solchen Informationen.
Ein neuer Artikel 17(1) verlangt von jeder Partei des Schiedsverfahrens, das ICC-Sekretariat unverzüglich zu informieren, das Schiedsgericht und andere Parteien über Änderungen seiner Vertretung. Artikel 17(2) sieht vor, dass das Schiedsgericht, sobald es den Parteien Gelegenheit zur Stellungnahme gegeben hat, kann alle erforderlichen Maßnahmen ergreifen, um einen Interessenkonflikt zu vermeiden, der sich aus einem Wechsel der Parteivertretung ergibt, einschließlich des Ausschlusses des neuen Anwalts von der Teilnahme am Verfahren ganz oder teilweise. Eine ähnliche Bestimmung wurde in der Überarbeitung der LCIA-Regeln von 2014 eingeführt (Artikel 18.4).
Das 2021 ICC-Regeln sehen ferner vor, dass, in Ausnahmefällen, das ICC-Gericht kann jedes Mitglied des Schiedsgerichts ernennen, wenn die Anwendung der Schiedsvereinbarung der Parteien zu einem erheblichen Risiko der Ungleichbehandlung und Ungerechtigkeit führen würde (Artikel 12(9)). Diese Bestimmung ermöglicht es dem Gericht in der Praxis, Schiedsvereinbarungen außer Acht zu lassen, die zwar im Allgemeinen nicht zu beanstanden sind, aber die Gültigkeit des Schiedsspruchs gefährden können, indem ein Verfahren zur Bildung des Gerichts vorgeschrieben wird, das die Parteien unter den Umständen des jeweiligen Rechtsstreits nicht gleich behandelt.
Diese Änderung spiegelt den Grundsatz wider, der in der Dutco-Entscheidung der französischen Cour de Cassation von 1992 bestätigt wurde, die ein ICC-Schiedsverfahren betraf, das von einer Partei einer Konsortialvereinbarung gegen ihre beiden Konsortialpartner eingeleitet wurde. Die ICC-Regeln enthielten zu dieser Zeit keine Bestimmungen über gemeinsame Nominierungen mehrerer Parteien, und das ICC-Gericht ordnete die beiden Befragten an, die gegensätzliche Interessen hatten, gemeinsam einen Schiedsrichter zu nominieren, während der dritte Schiedsrichter direkt ernannt wird. Die Beschwerdegegner protestierten gegen die gemeinsame Ernennung und beantragten schließlich, den vorläufigen Schiedsspruch des Gerichts aufzuheben. Die französische Cour de Cassation hob die Entscheidung des Pariser Berufungsgerichts auf, das sich geweigert hatte, den vorläufigen Schiedsspruch aufzuheben. Die Cour de Cassation befand, dass die Verfassung des Gerichtshofs gegen die internationale öffentliche Ordnung verstoße, da sie den Grundsatz der Gleichbehandlung in Bezug auf das Recht der Parteien, einen Schiedsrichter zu ernennen, verletzt habe.
Fazit
Mit diesen neuen Bestimmungen, der IStGH stärkt seine Position als weltweit führende Schiedsinstitution durch etablierte Praxis Billigung und Anpassung an neue soziale Realitäten, einschließlich durch den Einsatz von Technologie. Das 2021 ICC Regeln bauen auf dem Rahmen durch die etablierten 2012 und 2017 Revisionen und machen ICC Schieds noch attraktiver sowohl für große komplexe Schiedsverfahren und kleinere Fälle.
Vor dem Inkrafttreten der 2021 Regeln am Januar 1, 2021, der ICC wird eine aktualisierte Version seiner Notiz an die Parteien und Schiedsgerichte über die Durchführung von Schiedsverfahren veröffentlichen.
Shearman & Sterling International Arbitration Team berät und befürwortet Unternehmen, vor und während Schiedsverfahren, und wird weithin als einer der besten auf dem Markt angesehen. Wir beantworten gerne alle Fragen oder liefern weitere Analysen zu den ICC-Regeln 2021.
