w najnowszym przypomnieniu o znaczeniu przestrzegania przepisów International Traffic In Arms Regulations (ITAR), firma z Arizony osiągnęła niedawno ugodę z rządem USA w wysokości 400 000 USD po samodzielnym zgłoszeniu naruszenia przepisów ITAR. Umowa ugody, która znajduje odzwierciedlenie w pierwszej umowie zgody związanej z naruszeniem ITAR opublikowanym przez USA. Departament Stanu, Dyrekcja kontroli handlu obronnego (DDTC) w 2019 r., zidentyfikował szereg naruszeń, które doprowadziły do grzywny.
przegląd ITAR
ITAR kontroluje eksport i import artykułów i usług związanych z obronnością na liście Amunicji Stanów Zjednoczonych. Dotyczy to producentów, eksporterów i pośredników artykułów obronnych, usług obronnych lub powiązanych danych technicznych. ITAR, który jest częścią szerszych ram regulacyjnych, ma na celu ochronę bezpieczeństwa narodowego i zapobieganie wpadaniu w niepowołane ręce wrażliwych informacji i technologii. ITAR może ubiegać się nawet wtedy, gdy firma nie prowadzi żadnej działalności eksportowej—jedynie wykonywanie określonych działań w USA może spowodować obowiązek rejestracji ITAR.
stawka niezgodności jest wysoka. Naruszenia mogą skutkować sankcjami karnymi do 20 lat pozbawienia wolności, a także znacznymi grzywnami, odmową przywilejów eksportowych, obowiązkowym zwiększeniem zatrudnienia, niezależnymi monitoringami i regularnymi kontrolami zewnętrznymi. Aby uniknąć tych konsekwencji, dla firm, które są częścią przemysłu obronnego—nawet stycznie-ważne jest ustanowienie i utrzymanie programu zgodności ITAR/export, który jest udokumentowany na piśmie, dostosowany do unikalnego zestawu okoliczności firmy, często przeglądany oraz zatwierdzany i wspierany przez kierownictwo.
As Darling Industries, Inc., firma Arizona, która była stroną niedawnej umowy zgody ITAR, dowiedziała się na własnej skórze, brak ścisłej kontroli i nadzoru nad zgodnością z ITAR może cię kosztować.
Umowa zgody
Darling Industries produkuje głównie artykuły obronne, a także ma nie-obronną firmę lotniczą, która produkuje i sprzedaje produkty przemysłowe. Firma produkuje na rynek krajowy, a także eksportuje za granicę.
sporne naruszenia ITAR ujawniły się w wyniku samodzielnego przeglądu programu zgodności, który rozpoczął się w 2014 roku. Ustalono, że w ciągu dziesięcioleci Darling Industries dokonało licznych nieautoryzowanych wywozów, dla których przedsiębiorstwo nie uzyskało lub nie podjęło próby uzyskania odpowiednich licencji i nie było udokumentowanego programu zgodności z przepisami eksportowymi ani metody ustalania jurysdykcji eksportowej sprzedawanych produktów. Ponadto zgodność z przepisami dotyczącymi kontroli eksportu pozostawiono pracownikom, którzy nie zostali przeszkoleni, a przedsiębiorstwo polegało na osobistej wiedzy lub informacjach klienta w celu ustalenia, czy produkty, które wyprodukowało i/lub wyeksportowało, były kontrolowane przez ITAR i wymagały uprzedniej zgody rządu na wywóz. Wreszcie, firma polegała na zagranicznych klientach, aby uzyskać porady dotyczące wymagań licencyjnych.
niektóre kwestie, które miały wpływ na wynik sprawy, obejmowały fakt, że firma miała niewielki wewnętrzny nadzór nad swoją działalnością kontrolowaną przez eksport, w tym:
- Brak systemu klasyfikacji wyrobów i technologii kontrolowanych na eksport
- brak uzyskania niezbędnych Stanów Zjednoczonych licencje rządowe i zezwolenia przed eksportem
- brak wykwalifikowanego personelu i błędna klasyfikacja przedmiotów na eksport
- brak szkolenia ITAR compliance
- brak udokumentowanego programu zgodności eksportowej
- brak wykwalifikowanego upoważnionego urzędnika, zgodnie z wymogami ITAR dla wszystkich podmiotów zarejestrowanych w ITAR
- nieprzestrzeganie warunków autoryzacji i ITAR, gdy to zrobił odbierz USA licencje rządowe lub zatwierdzenia
Umowa zgody trwa 18 miesięcy i wymaga, aby prezes firmy działał jako wewnętrzny specjalny urzędnik ds. zgodności w celu nadzorowania zgodności z ITAR, nadzorowania i weryfikacji klasyfikacji eksportowej wszystkich produktów producentów it oraz przeprowadzenia audytu zgodności przeprowadzonego przez zewnętrznego doradcę lub konsultanta z wiedzą ITAR, którą DDTC musi zatwierdzić. Plan audytu i sprawozdanie muszą zostać zatwierdzone przez DDTC, a sprawozdanie z działań naprawczych musi zostać przedłożone. Z $ 400,000 grzywny, $100,000 był należny natychmiast, kolejne $100,000 będzie należny w ciągu 18 miesięcy, a druga połowa grzywny została zawieszona pod warunkiem, że pieniądze zostaną wykorzystane na środki naprawcze zgodności zatwierdzone przez DDTC.
możesz dowiedzieć się więcej o tych naruszeniach i ich rozwiązaniu, zapoznając się z powiązanym listem obciążającym, Umową ugody i zamówieniem.
wniosek
ITAR to złożone ramy regulacyjne i, jak można sobie wyobrazić, ze względu na obawy dotyczące bezpieczeństwa narodowego, które ma rozwiązać, kary za naruszenia ITAR mogą być poważne. Odpowiedzialność prawna i ryzyko biznesowe mogą wynikać, gdy firmy nie rozumieją, czy, w jaki sposób i/lub kiedy ITAR ma zastosowanie do ich działalności. Współpraca z doświadczonym radcą prawnym w celu zidentyfikowania ryzyka i zaprojektowania skutecznego programu compliance jest dobrą strategią zrozumienia i wypełnienia twoich zobowiązań wynikających z ITAR.
zgodność z ITAR będzie tematem całodniowego programu sponsorowanego przez Michigan Economic Development Corporation, który Foster Swift zaprezentuje 9 maja 2019 r.w Traverse City w stanie Michigan. Rejestracja znajduje się pod adresem https://MEDC.cvent.com/export2019.
