i den senaste påminnelsen om vikten av att följa International traffic In Arms Regulations (Itar) nådde ett Arizona-företag nyligen en uppgörelse på 400 000 dollar med den amerikanska regeringen efter att ha självrapporterat en ITAR-överträdelse. Förlikningsavtalet, vilket återspeglas i det första samtyckesavtalet relaterat till en ITAR-överträdelse som publicerats av USA. Utrikesdepartementet, direktoratet för Försvarshandelskontroller (DDTC) 2019 identifierade ett antal överträdelser som resulterade i böterna.
en Itar-översikt
ITAR kontrollerar export och import av försvarsrelaterade artiklar och tjänster på USA: s Ammunitionslista. Det gäller tillverkare, exportörer och mäklare av försvarsartiklar, försvarstjänster eller relaterade tekniska data. ITAR, som ingår i ett större regelverk, finns på plats för att skydda den nationella säkerheten och förhindra att känslig information och teknik hamnar i fel händer. ITAR kan gälla även om ett företag inte bedriver någon exporterande verksamhet—att bara utföra vissa aktiviteter i USA kan utlösa ITAR-registreringsskyldigheter.
insatserna för bristande efterlevnad är höga. Överträdelser kan leda till straffrättsliga påföljder på upp till 20 års fängelse, samt betydande böter, avslag på exportförmåner, obligatoriska personalökningar, oberoende övervakare och regelbundna externa revisioner. För att undvika dessa konsekvenser är det viktigt för företag som ingår i försvarsindustrin—även tangentiellt—att upprätta och upprätthålla ett ITAR/exportöverensstämmelsesprogram som dokumenteras skriftligt, skräddarsytt för företagets unika uppsättning omständigheter, ofta granskade och godkända och stödda av ledningen.
Som Darling Industries, Inc., Arizona-företaget som var part i det senaste ITAR-samtyckeavtalet, lärde sig den hårda vägen, underlåtenhet att upprätthålla strikt kontroll och övervakning av Itar-överensstämmelse kan kosta dig.
Samtyckeavtalet
Darling Industries tillverkar främst försvarsartiklar och har också en icke-försvarsflygverksamhet som tillverkar och säljer industriprodukter. Företaget tillverkar för hemmamarknaden och exporterar också utomlands.
ITAR-överträdelserna i fråga uppdagades som ett resultat av en självinitierad översyn av efterlevnadsprogrammet som startade 2014. Det fastställdes att Darling Industries under en period av årtionden gjorde många obehöriga exporter för vilka företaget misslyckades med att erhålla eller försöka få rätt licenser och det fanns inget dokumenterat exportöverensstämmelsesprogram eller metod för att bestämma exportjurisdiktionen för de produkter som det sålde. Dessutom lämnades exportkontrollens efterlevnad till personal som inte var utbildad och företaget förlitade sig på personlig kunskap eller kundinformation för att avgöra om de artiklar de tillverkade och/eller exporterade var ITAR-kontrollerade och krävde förhandsgodkännande för export. Slutligen förlitade sig företaget på utländska kunder för råd om licenskrav.
några av de frågor som påverkade resultatet av ärendet inkluderade det faktum att företaget hade liten intern tillsyn över sin exportkontrollerade verksamhet, inklusive:
- underlåtenhet att ha ett klassificeringssystem för exportkontrollerade artiklar och teknik
- underlåtenhet att erhålla det nödvändiga USA. statliga licenser och godkännanden innan du exporterar
- brist på kvalificerad personal och felklassificering av artiklar för export
- brist på ITAR compliance training
- inget dokumenterat export compliance program
- ingen kvalificerad bemyndigad tjänsteman, som krävs enligt Itar för alla ITAR-registrerade enheter
- underlåtenhet att följa villkoren för tillstånd och ITAR när det är nödvändigt att fick USA. statliga licenser eller godkännanden
Samtyckeavtalet varar i 18 månader och kräver att företagets president ska fungera som en intern Special compliance officer för att övervaka ITAR-överensstämmelse, att övervaka och verifiera exportklassificering av alla it-tillverkare och att utföra en compliance audit utförd av en extern rådgivare eller konsult med ITAR-expertis som DDTC måste godkänna. Revisionsplanen och rapporten måste godkännas av DDTC, och en rapport om korrigerande åtgärder måste lämnas in. Av böterna på 400 000 dollar berodde 100 000 dollar omedelbart, ytterligare 100 000 dollar kommer att förfalla inom 18 månader och den andra hälften av böterna avbröts under förutsättning att pengarna används för korrigerande åtgärder som godkänts av DDTC.
du kan lära dig mer om dessa överträdelser och deras lösning genom att granska det relaterade Laddningsbrevet, avvecklingsavtalet och ordern.
slutsats
Itar är ett komplext regelverk och, som du kan tänka dig på grund av de nationella säkerhetsproblem som det är tänkt att ta itu med, kan påföljderna för ITAR-överträdelser vara allvarliga. Juridiskt ansvar och affärsrisk kan uppstå när företag inte förstår om, hur och / eller när ITAR gäller för sin verksamhet. Att arbeta med erfarna juridiska rådgivare för att identifiera risker och att utforma ett effektivt efterlevnadsprogram är en sund strategi för att förstå och uppfylla dina skyldigheter enligt ITAR.
ITAR-överensstämmelse kommer att vara ämnet för ett heldagsprogram sponsrat av Michigan Economic Development Corporation som Foster Swift kommer att presentera den 9 maj 2019 i Traverse City, Michigan. Anmälan kan hittas på https://MEDC.cvent.com/export2019.
