i den siste påminnelse om viktigheten av å overholde International Traffic In Arms Regulations (ITAR), En Arizona selskapet nylig nådd en $400,000 oppgjør MED den amerikanske regjeringen etter selvrapportering EN ITAR brudd. Forliksavtalen, som gjenspeiles i den første samtykkeavtalen knyttet TIL ET ITAR-brudd som er lagt ut AV USA Department Of State, Direktoratet For Forsvar Handel Kontroller (DDTC) i 2019, identifisert en rekke brudd som resulterte i fine.
EN ITAR Oversikt
ITAR kontrollerer eksport og import av forsvarsrelaterte artikler og tjenester På Usas Ammunisjonsliste. Det gjelder produsenter, eksportører og meglere av forsvarsartikler, forsvarstjenester eller relaterte tekniske data. ITAR, som er en del av et større regelverk, er på plass for å beskytte nasjonal sikkerhet og hindre sensitiv informasjon og teknologi fra å falle i gale hender. ITAR kan søke selv om et selskap ikke er engasjert i noen eksporterende aktiviteter-bare å utføre visse aktiviteter i USA kan utløse ITAR registreringsforpliktelser.
innsatsen for manglende overholdelse er høy. Brudd kan føre til strafferettslige straffer på opptil 20 års fengsel, samt betydelige bøter, nektelse av eksportrettigheter, obligatorisk økning i bemanning, uavhengige skjermer og regelmessige eksterne revisjoner. For å unngå disse konsekvensene er det viktig for bedrifter som er en del av forsvarsindustrien—selv tangentielt—å etablere OG opprettholde ET itar / export compliance-program som er dokumentert skriftlig, skreddersydd for virksomhetens unike sett av omstendigheter, ofte gjennomgått og godkjent og støttet av ledelsen.
Som Darling Industries, Inc., Arizona-selskapet som var part i DEN siste itar-samtykkeavtalen, lærte på den harde måten, unnlatelse av å opprettholde streng kontroll og tilsyn med itar-overholdelse kan koste deg.
Samtykkeavtalen
Darling Industries produserer primært forsvarsartikler og har også en ikke-forsvars aerospace virksomhet som produserer og selger industriprodukter. Selskapet produserer for hjemmemarkedet og eksporterer også utenlands.
DE AKTUELLE itar-bruddene kom frem i lyset som et resultat av en selvinitiert compliance program gjennomgang som startet i 2014. Det ble fastslått at I løpet av flere tiår, Darling Industries gjort en rekke uautoriserte eksport som selskapet ikke klarte å skaffe eller forsøke å få de riktige lisensene, og det var ingen dokumentert eksport compliance program eller metode for å bestemme eksport jurisdiksjonen til produktene det selges. I tillegg ble overholdelse av eksportkontroll overlatt til ansatte som ikke var opplært, og selskapet stolte på personlig kunnskap eller kundeinformasjon for å avgjøre om varene de produserte og / eller eksporterte, var ITAR-kontrollerte og krevde forhåndsgodkjenning for eksport. Til slutt stolte selskapet på utenlandske kunder for å få råd om lisenskrav.
Noen av problemene som påvirket utfallet av saken, inkluderte det faktum at selskapet hadde lite internt tilsyn med sine eksportkontrollerte aktiviteter, inkludert:
- Unnlatelse av å ha et klassifiseringssystem for eksportkontrollerte artikler og teknologi
- Unnlatelse Av å skaffe den nødvendige US eksport
- Mangel på kvalifisert personell Og feilklassifisering av varer for eksport
- Mangel PÅ ITAR compliance training
- ingen dokumentert eksport compliance program
- Ingen kvalifisert Bemyndiget Tjenestemann, som kreves UNDER ITAR for ALLE ITAR-registrerte enheter
- Manglende overholdelse av vilkårene og betingelsene for autorisasjoner og ITAR når det fikk usa. offentlige lisenser eller godkjenninger
Samtykkeavtalen varer i 18 måneder og krever at presidenten i selskapet skal fungere som en intern special compliance officer for å overvåke itar-overholdelse, å overvåke og verifisere eksportklassifisering av alle it-produsenter, og å utføre en samsvarsrevisjon utført av en ekstern rådgiver eller konsulent med ITAR-kompetanse som DDTC må godkjenne. Revisjonsplanen og rapporten må godkjennes AV DDTC, og en rapport om korrigerende tiltak må sendes inn. Av $ 400.000-bøten ble $100.000 forfalt umiddelbart, en annen $100.000 vil forfalle innen 18 måneder, og den andre halvdelen av bøten ble suspendert på betingelse av at pengene ble brukt til korrigerende tiltak godkjent av DDTC.
du kan lære mer om disse bruddene og deres løsning ved å gå gjennom det relaterte Ladebrevet, Forliksavtalen og Ordren.
Konklusjon
ITAR ER et komplekst regelverk, OG som du kanskje forestiller deg på grunn av de nasjonale sikkerhetsbekymringene som det er ment å ta opp, kan straffen for ITAR-brudd være alvorlige. Juridisk ansvar og forretningsrisiko kan oppstå når selskaper ikke forstår om, hvordan OG/eller når ITAR gjelder for sin virksomhet. Å jobbe med erfarne juridiske rådgivere for å identifisere risikoer og å utforme et effektivt compliance-program er en god strategi for å forstå OG oppfylle dine forpliktelser I HENHOLD TIL ITAR.
itar compliance vil være tema for en hel dag program sponset Av Michigan Economic Development Corporation Som Foster Swift vil presentere På Mai 9, 2019 I Traverse City, Michigan. Registrering kan bli funnet på https://MEDC.cvent.com/export2019.
