den 6 oktober 2020 godkände styrelsen för International Chamber of Commerce (ICC) de reviderade ICC-reglerna för skiljeförfarande (”2021 ICC-reglerna”), som kommer att ersätta ICC-reglerna som utfärdades i mars 2017. 2021 ICC-reglerna träder i kraft den 1 januari 2021 och kommer att definiera och reglera hanteringen av ärenden som överlämnats till ICC International Court of Arbitration (”ICC Court”) från det datumet. ICC-reglerna 2017 kommer att fortsätta att gälla för alla ärenden som registrerats hos ICC-domstolen före den 1 januari 2021.
som påpekats av ICC Court President, Alexis Mourre, ” han ändringar i reglerna markerar ett ytterligare steg mot ökad effektivitet, flexibilitet och öppenhet i reglerna, vilket gör ICC skiljeförfarande ännu mer attraktivt, både för stora, komplexa skiljeförfaranden och för mindre fall.”
2021 ICC-reglerna introducerar några anmärkningsvärda ändringar och innovativa funktioner, av vilka några nyligen har genomförts över andra stora skiljedomsregler. Denna anteckning ger en sammanfattning av dessa ändringar.
flerparts-och Flerkontraktsavgöranden
de befintliga 2017 ICC-reglerna ger en innovativ ram för sammanfogning av ytterligare parter under skiljeförfarandet och konsolidering av ärenden som rör olika parter. ICC-reglerna för 2021 bygger vidare på denna ram. Detta är särskilt relevant för komplexa tvister som involverar flera parter och/eller kontrakt, såsom de som uppstår i byggsektorn mellan arbetsgivare, entreprenör och underleverantör, och de som uppstår i finanssektorn mellan långivare, låntagare och borgensman.
en ny artikel 7 (5) föreskriver att skiljenämnden (en gång konstituerad) kan ansluta sig till ytterligare parter på begäran av någon part. Detta är föremål för en sådan ytterligare part som accepterar domstolens konstitution och godkänner villkoren. Vid avgörandet av en gemensam begäran måste personaldomstolen ta hänsyn till de relevanta omständigheterna, inklusive (i) huruvida den har prima facie jurisdiktion över den ytterligare parten, (ii) tidpunkten för begäran om gemensam, (iii) eventuella intressekonflikter och (iv) fogans inverkan på förfarandet. Enligt 2017 ICC-reglerna kan en tredje part inte förenas med skiljeförfarandet efter domstolens konstitution utan samtycke från alla parter, inklusive den tredje parten.
2021 ICC-reglerna föreskriver också att ICC-domstolen kan konsolidera två eller flera pågående skiljeförfaranden till en enda skiljedom, där skiljeförfarandena involverar olika parter och kraven görs enligt mer än ett avtal, förutsatt att skiljeavtalen är desamma (artikel 10(B)). Enligt 2017 ICC-reglerna är konsolidering av skiljeförfaranden baserade på mer än ett avtal endast möjligt om skiljeförfarandena är mellan samma parter.
den nyligen reviderade London Court of International Arbitration Rules, som trädde i kraft den 1 oktober 2020 (”2020 LCIA Rules”), antar också en mer flexibel strategi för konsolidering. I synnerhet, i enlighet med artikel 22.7(ii) i 2020 LCIA-reglerna, kan en skiljedomstol konsolidera skiljeförfaranden enligt kompatibla skiljeavtal mellan samma parter eller som härrör från samma transaktion eller serie relaterade transaktioner. Enligt den tidigare versionen av LCIA-reglerna kunde tvister mellan olika parter inte konsolideras om inte alla parter hade samtyckt till sådan konsolidering.
skyndsam skiljedom
en av de viktigaste funktionerna i 2017 ICC regler var införandet av en skyndsam skiljeförfarande med minskade skalor av avgifter och påskyndat schema som kräver den slutliga utmärkelsen ska göras inom sex månader efter den första ärendehanteringskonferensen.
artikel 30 och bilaga VI till 2021 ICC-reglerna utvidgar tillämpningsområdet för detta påskyndade förfarande genom att öka tröskeln för deras opt-out-ansökan från US$2 miljoner i tvist till US$3 miljoner. Parternas rätt att när som helst välja bort det skyndsamma förfarandet har bibehållits.
statistiken visar ett krav på det skyndsamma förfarandet. Under 2019 tillämpades de skyndsamma procedurbestämmelserna i 65 fall genom direkt operation (dvs., i fall där skiljeavtalet ingicks efter den 1 mars 2017 och det omtvistade beloppet inte översteg US$2 miljoner). I endast 5 av dessa 65 fall gick parterna med på att välja bort förfarandet. Vidare, av de 50 slutliga utmärkelserna som gjordes i skyndsamt förfarande 2019, gjordes 37 inom sexmånadersgränsen.
med en betydande andel fall med lägre värde som registreras vid ICC (fall som inte överstiger 2 miljoner US-Dollar representerade 36.3 procent av de fall som registrerades 2019) förväntar ICC att denna förändring ökar antalet ärenden som lämnats in till det skyndsamma förfarandet och därigenom främjar tid och kostnadseffektivitet.
Fjärrförhandlingar
2021 ICC-reglerna inför en ny bestämmelse om fjärrförhandlingar. Detta återspeglar den moderna praxis för internationell skiljedom, särskilt som svar på de begränsningar som följer av COVID-19-pandemin.
detta följer ICC: s vägledning om möjliga åtgärder som syftar till att mildra effekterna av COVID-19-pandemin, som ger vägledning om organisering av konferenser och utfrågningar mot bakgrund av COVID-19-överväganden, inklusive genomförande av sådana konferenser och utfrågningar på distans.
huruvida ett skiljeförfarande är lämpligt för en fjärrförhandling är mycket specifikt för de enskilda övervägandena i den specifika tvisten. Videokonferenser är inte nya i skiljeförfaranden. Efter COVID-19-pandemin har frågan uppstått om att hålla utfrågningar via video (antingen helt virtuellt eller i en hybrid delvideo och del-fysisk form) bör bli allmän praxis. Den snabba multiplikationen av teknikleverantörer har påskyndat fenomenet fjärrhörningar och har understrukit dess fördelar och nackdelar. Som exempel, avlägsna utfrågningar väcker vederbörlig process oro som om vittnen coachas eller uppmanas utanför skärmen. En annan oro är om domstolen helt kan bedöma ett vittnes trovärdighet i en virtuell miljö. Vissa parter ifrågasätter också effekten av vittnesförhör utan fördelen med den personliga hörseldynamiken och väcker oro över svårigheter att kommunicera med och inom deras juridiska team i en virtuell miljö. Samtidigt ger fjärrhörningar fördelar, inklusive kostnadsbesparingar. Detta gäller särskilt för små fall som inte motiverar personliga utfrågningar, och för ärendehanteringskonferenser.
en ny artikel 26(1) föreskrivs att en skiljedomstol kan, efter samråd med parterna, besluta att hålla utfrågningar på distans via videokonferens, telefonkonferens eller andra lämpliga kommunikationsmedel. I artikel 19.2 i 2020 års LCIA-regler infördes en liknande bestämmelse som gör det möjligt att höra ”personligen eller praktiskt taget genom konferenssamtal, videokonferens eller användning av annan kommunikationsteknik med deltagare på en eller flera geografiska platser.”Hänvisningen i båda reglerna till andra kommunikationsmedel rymmer framtida innovationer inom fjärrhörselteknik.
av ytterligare intresse är ändringar av bestämmelser om skriftlig kommunikation och fysisk överföring av begäran om skiljedom och svar på begäran om skiljedom. 2021 ICC-reglerna föreskriver att sådana inlagor endast ska lämnas in fysiskt i flera uppsättningar på begäran av en part (artiklar 3(1), 4(4)(B) och 5.3). Presumtionen till förmån för elektronisk kommunikation och anmälningar har också införlivats i 2020 års LCIA-regler (artiklarna 1.3, 2.3 och 4.1). Denna innovation är ett välkommet steg mot mer tekniskt modern och miljövänlig skiljedomspraxis.
Investment Treaty Arbitrations
2021 ICC-reglerna innehåller också två nya bestämmelser som gäller specifikt för investment treaty arbitrations. Detta återspeglar det växande antalet sådana fall som involverar stater och statligt ägda parter som administreras av ICC under de senaste åren.
en ny artikel 13 (6) föreskriver att, när skiljedomsavtalet är baserat på ett fördrag och om parterna inte kommer överens om något annat, ska ingen skiljeman ha samma nationalitet som någon part. Detta följer den metod som antagits i ICSID-konventionen (artikel 39) och ICSID Arbitration Rules (artikel 1.3).
en ny artikel 29 (6) (c) specificerar vidare att ICC emergency arbitrator bestämmelser, som ger ett förfarande för parterna att söka brådskande tillfällig lättnad i avvaktan på bildandet av en ICC skiljedomstol, är inte tillgängliga i skiljeförfaranden baserade på ett fördrag. Denna bestämmelse kodifierar ICC-domstolens etablerade praxis i förhållande till bestämmelserna om akut skiljedomare. Till skillnad från 2021 års ICC-regler är det tillåtet att använda en akut skiljedomare i investerarstatstvister som genomförs enligt Stockholms Handelskammares skiljedomsregler.
tredjepartsfinansiering, Partirepresentation och Skiljedomsförvaltningar
2021 ICC-reglerna inför nya bestämmelser om tredjepartsfinansiering, partirepresentation och skiljedomsförvaltningar som syftar till att förbättra insynen, skydda förfarandets integritet och garantera lika behandling av parterna.
återspeglar det växande deltagandet av tredje part finansiärer i international arbitration, en ny artikel 11(7) kräver varje part att omgående avslöja ”förekomsten och identiteten på någon icke-part som har ingått ett arrangemang för finansiering av fordringar eller försvar och enligt vilken den har ett ekonomiskt intresse i resultatet av skiljeförfarandet.”Det angivna syftet med detta krav är att hjälpa skiljemän att uppfylla sina uppgifter om avslöjande avseende oberoende och opartiskhet. Detta återspeglar ICC: s befintliga tillvägagångssätt. Januari 1, 2019 ICC: s anmärkning till parter och skiljedomstolar om genomförandet av skiljeförfarandet enligt ICC: s skiljedomsregler ger, i förhållande till utlämnande, att ”en skiljeman eller blivande skiljeman bör överväga relationer med icke-parter som har ett intresse av resultatet av skiljeförfarandet.”Även om 2020 LCIA-reglerna inte innehåller ett liknande krav, föreskriver 2018-versionen av Hong Kong International Arbitration Centre Administred Arbitration Rules i artikel 44 att en finansierad part måste avslöja förekomsten av ett finansieringsavtal och identiteten på tredje part finansiär, liksom eventuella efterföljande ändringar av sådan information.
en ny artikel 17 (1) kräver varje part i skiljeförfarandet att omedelbart informera ICC sekretariatet, skiljenämnden och andra parter om eventuella förändringar i sin representation. Artikel 17 (2) föreskrivs att skiljenämnden, när den har gett parterna en möjlighet att kommentera, kan vidta alla nödvändiga åtgärder för att undvika en intressekonflikt till följd av en förändring i parti representation, bland annat genom att utesluta den nya biträde från att delta i förfarandet helt eller delvis. En liknande bestämmelse infördes i 2014 års översyn av LCIA-reglerna (artikel 18.4).
2021 ICC-reglerna föreskriver vidare att ICC-domstolen i undantagsfall kan utse varje medlem av skiljenämnden om tillämpningen av parternas skiljeavtal skulle leda till en betydande risk för ojämlik behandling och orättvisa (artikel 12(9)). Denna bestämmelse gör det i praktiken möjligt för domstolen att bortse från skiljedomsavtal som, även om de i allmänhet inte kan ifrågasättas, kan utgöra en risk för tilldelningens giltighet genom att kräva ett förfarande för att inrätta domstolen som inte behandlar parterna lika under omständigheterna i den särskilda tvisten.
denna förändring återspeglar den princip som upprätthölls i 1992 dutco-beslutet från den franska Cour de Cassation, som gällde ett ICC-skiljeförfarande initierat av en part i ett konsortieavtal mot sina två konsortiepartners. ICC-reglerna vid den tiden innehöll inte bestämmelser om gemensamma nomineringar av flera parter, och ICC-domstolen beordrade de två respondenterna, som hade motsatta intressen, att gemensamt nominera en skiljeman, medan de direkt utsåg den tredje skiljemannen. Respondenterna protesterade mot den gemensamma utnämningen och så småningom väckte en ansökan om att upphäva tribunalens interimistiska utmärkelse. Den franska Cour de Cassation upphävde beslutet från Paris Court of Appeal som hade vägrat att upphäva interimspriset. Cour de Cassation ansåg att tribunalens konstitution stred mot internationell allmän ordning eftersom den hade brutit mot principen om likabehandling när det gäller parternas rätt att utse en skiljeman.
slutsats
med dessa nya bestämmelser förstärker ICC sin position som en ledande global skiljedomsinstitution genom att stödja etablerad praxis och anpassa sig till nya sociala realiteter, bland annat genom användning av teknik. 2021 ICC-reglerna bygger på det ramverk som fastställdes av 2012 och 2017 revideringar och gör ICC-skiljeförfaranden ännu mer attraktiva för både stora komplexa skiljeförfaranden och mindre fall.
före ikraftträdandet av 2021-reglerna den 1 januari 2021 kommer ICC att släppa en uppdaterad version av sin anteckning till parter och skiljedomstolar om skiljeförfarande.
Shearman & Sterling International Arbitration team ger råd och opinionsbildning till företag, före och under skiljeförfaranden, och anses allmänt som en av de allra bästa på marknaden. Vi skulle gärna svara på eventuella frågor eller ge ytterligare analys av 2021 ICC-reglerna.
